北纬通信:中信建投证券股份有限公司关于公司的定期现场检查报告

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公告日期：2015-11-28

中信建投证券股份有限公司关于北京北纬通信科技股份有限公司的定期现场检查报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：北纬通信保荐代表人姓名：宋双喜联系电话：010-65608299保荐代表人姓名：隋玉瑶联系电话：010-65608299现场检查人员姓名：宋双喜、隋玉瑶、李德民、费俊淇现场检查对应期间：2014年11月—2015年10月现场检查时间：2015年11月16日—11月24日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段：查阅、复制最新修订的公司章程和相关制度、持续督导期三会资料；访谈证券事务代表等相关人员1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议是内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、是规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信是息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了不适用相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是（二）内部控制现场检查手段：查阅、复制内部控制制度、内审工作计划、工作报告及相关工作底稿、审计委员会运行资料；访谈内审部负责人1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部是门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内是部审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规是4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上是市公司适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业是板上市公司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（中小企业板和创业板上市公司适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用是情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和是创业板上市公司适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业是板上市公司适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内是部控……[点击查看原文][查看历史公告]

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