江特电机:关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见书》(153408号)的回复(2016/1/7)

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公告日期：2016-01-07

江西特种电机股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见书》（ 153408 号）的回复1-1-1中国证券监督管理委员会：贵会于 2015 年 12 月 15 日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见书》（ 153408 号）（以下简称“反馈意见”）已收悉，江西特种电机股份有限公司（以下简称“本公司”、 “上市公司”、 “江特电机”）会同本次交易的相关中介机构对反馈意见所涉事项进行了逐项落实，并对《江西特种电机股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“重组报告书”）进行了补充和修改，现针对贵会的反馈意见回复如下，敬请审核。如无特别说明，本回复中简称或名词的释义与重组报告书相同。1-1-2反馈问题 1、申请材料显示，上市公司拟募集配套资金不超过 139,224.50 万元，用于支付现金对价、中介机构费用和补充上市公司流动资金。如果募集配套资金未能实施或金额低于预期，江特电机将根据九龙汽车 49%股权交易对方的出售意向等，另行商议收购机会安排。请你公司： 1）根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（ 2014 年修订）》第五十九条的规定补充披露募集配套资金管理和使用的内部控制制度等。 2）补充披露若募集资金认购不足对本次交易及购买九龙汽车 18.38%股权交易的影响，以及相关补救措施。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。一、反馈问题回复（一）根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（ 2014 年修订）》第五十九条的规定补充披露募集配套资金管理和使用的内部控制制度等2015 年 6 月 26 日，江特电机第七届董事会第二十五次会议审议通过《募集资金使用管理制度（修改稿）》， 2015 年 7 月 14 日，江特电机 2015 年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。公司《募集资金使用管理制度（修改稿）》的具体内容如下：“为规范江特电机募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《公司监管指引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板公司规范运作指引》，制定本制度。（一）募集资金专户存储公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所（以下简称“交易所”）提交书面申请并征得交易所同意。公司应当在募集资金到账后 1 个月以内与保荐人、存放募集资金的商业银行1-1-3（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：1、公司应当将募集资金集中存放于专户；2、募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；3、公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币或者募集资金净额的 5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；4、商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；5、保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；6、保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；7、公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；8、商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。（二）募集资金使用公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接……[点击查看原文][查看历史公告]

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