公告日期：2016-11-17

中山证券有限责任公司关于广东生益科技股份有限公司详式权益变动报告之持续督导意见(2016 年第三季度)财务顾问二○一六年十一月重要声明鉴于2015年9月15日至2016年5月4日，广东省广新控股集团有限公司（以下简称“广新集团”）通过上海证券交易所集中竞价交易及大宗交易增持广东生益科技股份有限公司（以下简称“生益科技”、“公司”或“上市公司”）56,276,091股，因此广新集团与一致行动人广东省外贸开发公司（以下简称“省外贸”）合计持有生益科技287,635,130股，占生益科技总股本的20.01%，广新集团及其一致行动人仍为生益科技的第一大股东。中山证券有限责任公司（以下简称“本财务顾问”）接受广新集团的委托，作为其财务顾问，根据《上市公司收购管理办法》第六十五条规定，“收购人聘请的财务顾问应当履行以下职责：与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。”自2016年5月9日广新集团公告《详式权益变动报告书》至收购完成后12个月内，本财务顾问应当对广新集团及其一致行动人省外贸拥有生益科技的股份超过生益科技已发行股份的 20%且广新集团及其一致行动人省外贸为生益科技的第一大股东之事项履行持续督导职责，并结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见。生益科技于2016年10月31日披露了2016年第三季度报告，根据《上市公司收购管理办法》第七十一条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十一条等规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，本财务顾问经过审慎核查，结合生益科技2016年第三季度报告，出具本持续督导意见。本持续督导意见根据广新集团、省外贸及生益科技提供的相关材料编制，相关各方已向本财务顾问保证，其所提供的为出具本持续督导意见所依据的所有文件和材料真实、准确、完整、及时，不存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性和及时性负责。本持续督导意见不构成对生益科技的任何投资建议，投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。本财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导意见中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。本财务顾问提请投资者认真阅读生益科技董事会发布的相关2016年第三季度报告、信息披露等重要文件。一、上市公司权益变动情况2015年7月16日至2015年8月18日期间，广新集团通过上海证券交易所集中竞价系统增持了生益科技71,160,565股（有关公告详见2015年8月22日巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn），占生益科技总股本的5.00%，发布了简式权益变动报告书。上述权益变动后，广新集团通过上海证券交易所集中竞价系统进一步增持了生益科技48,185,976股，因此广新集团及其一致行动人省外贸合计持股比例达到16.26%，超过生益科技原第一大股东东莞市国弘投资有限公司16.05%的持股比例（相关公告详见2015年9月2日巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn），发布了详式权益变动报告书（有关公告详见 2015年 9月 7 日巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）。2015年9月15日至2016年5月4日，广新集团通过上海证券交易所集中竞价交易及大宗交易增持生益科技56,276,091股，因此广新集团与一致行动人省外贸合计持有生益科技287,635,130股，占生益科技总股本的20.01%,发布了详式权益变动报告书（有关公告详见 2016年 5月 9日巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn）。自2016年5月5日至2016年6月30日，广新集团与一致行动人省外贸增持生益科技股票，增持生益科技10,134,499.00股，占生益科技股本总额的0.70%，2016年6月22日，广新集团因工作人员误操作卖出生益科技股票50,……[点击查看原文][查看历史公告]

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