公告日期：2017-04-27

云南云投生态环境科技股份有限公司2016年度监事会工作报告报告期内，公司监事会依照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，勤奋敬业，扎实工作，依法主动了解公司财务状况，审核了公司2016 年度披露的各期财务报告，并发表了专项意见；重点对公司应收账款、重大关联交易、非公开发行股票、员工持股计划等方面进行了监督检查，增强了对公司重大经营管理决策和执行情况的监督，维护了公司利益和全体股东合法权益。现将2016年监事会主要工作情况汇报如下：一、对公司2016年度经营管理行为和业绩的基本评价2016年，公司监事会监事列席了2016年历次董事会现场会议，及时了解公司生产经营情况，监督公司财务及资金运用情况，检查公司董事和高级管理人员执行职务的情况，恪尽职守，为公司规范运作提供了有力保障。通过对公司董事会、经营层及公司的各项生产经营活动进行了监督，监事会认为：2016 年，公司董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。经营班子勤勉尽责，认真执行董事会的各项决议，诚信合规经营，较好的完成了年初制订的生产经营计划，经营中不存在违规操作行为。二、监事会会议召开情况报告期内，公司监事会共召开了5次会议，会议审议通过了以下议案：《关于选举监事会主席的议案》、《关于与财富证券有限责任公司（代财富证券云投生态员工持股计划1期定向资产管理计划）签署的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》、《2015 年度监事会工作报告》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》、《2015年年度报告及摘要》、《2015年度财务决算报告》、《2015年度利润分配预案》、《2015年度内部控制自我评价报告》、《2016年第一季度报告及摘要》、《2016年半年度报告及摘要》、《关于调整2015年度非公开发行股票方案的议案》、《2016年第三季度报告》及相关议案。三、监事会对公司2016年度有关事项发表的意见（一）公司依法运作情况报告期内，公司依照《公司法》、《公司章程》及有关政策法规规范运作，决策程序合法有效。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，有违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。（二）检查公司财务情况报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对2016年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检查和审核。监事会认为：公司编制和披露的各期财务报告符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（三）关联交易情况报告期内，公司监事会认真检查和审核了本公司的关联方交易相关财务资料，本公司与相关关联方交易程序合法、价格合理，未发现内幕交易及损害股东权益或造成公司资产流失的现象。（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况公司能够按照《内幕知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》和《重大信息内部报告制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。（五）股东大会决议执行情况2016年，董事会认真履行职责，严格落实了股东大会的各项决议。（六）对内部控制自我评价报告的意见公司已建立了较为完整、能够保证当前业务有效管理的内部控制体系，符合有关法律法规和监管部门的要求，基本能够适应公司现行管理和发展的需要。公司《2016 年度内部控制自我评价报告》对内部控制的总体评价客观、准确，公司内部控制制度不存在重大缺陷，对于公司与南充市华盛建筑工程有限公司建设工程施工合同纠纷及公司存货和应收账款较高两个方面，希望公司严格建立执行内控体系，确保公司健康发展。（七……[点击查看原文][查看历史公告]

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