公告日期：2015-12-22

中信证券股份有限公司关于上海莱士血液制品股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见深圳证券交易所：根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，中信证券股份有限公司（简称“中信证券”或“独立财务顾问”）担任上海莱士血液制品股份有限公司（简称“上市公司”或者“上海莱士”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问（主承销商），对上海莱士募集配套资金非公开发行限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查意见发表如下：一、本次解除限售的股份取得的基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2014］1373号）文件，核准了上市公司发行股份购买资产并募集配套资金相关事项。2014年12月19日，大华会计师对上市公司本次发行股份购买资产的增资事宜进行了验资，并出具了《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产验资报告》（大华验字[2014]000534号）。根据该验资报告，截至2014年12月19日，上市公司已收到宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）、深圳莱士凯吉投资咨询有限公司和谢燕玲缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币143,610,322元，本次发行完成后本公司注册资本总额（股本总额）将变更为1,365,241,810元。上市公司已于2014年12月22日完成新增股份预登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《股份登记申请受理确认书》，确认公司增发股份预登记数量为143,610,322股（有限售条件的流通股），增发后公司股份数量为1,365,241,810股。本次新增股份于该批股份上市日的前一交易日日终登记到账，并正式列入上市公司的股东名册。本次新增股份为有限售条件流通股，上市首日 为2014年12月25日。截至本核查意见出具之日，上市公司总股本为2,756,259,834股。二、本次申请解除限售股份的股东之承诺及履行情况本次重组的交易对方谢燕玲承诺，通过本次重大资产重组取得的股份，自新增股份发行上市之日起12个月内不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其也不存在违规担保。三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份上市流通日期为2015年12月25日；2、本次解除限售股份的数量为33,754,904股，占公司总股本的1.22%；3、本次申请解除股份限售的股东共计1名；4、本次限售股份可上市流通情况如下：持有限售股份 本次可上市流 本次可流通股数占公 备注序号 限售股份持有人名称数量（股） 通股数（股） 司总股本比例（%）1 谢燕玲 33,754,904 33,754,904 1.22% 全部解除限售2 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 126,732,870 - 4.60% -3 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 126,732,870 - 4.60% -合计 - 287,220,644 33,754,904 10.42% -注：由于上市公司2015年半年度以资本公积金向全体股东每10股转增10股，因此谢燕玲在2014年12月获得的16,877,452股相应变为33,754,904股。……[点击查看原文][查看历史公告]

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