公告日期：2016-12-28

杭州联络互动信息科技股份有限公司2016年度现场检查报告保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：联络互动保荐代表人姓名：张斯亮 联系电话：010-5902 6752保荐代表人姓名：毛传武 联系电话：010-5902 6777现场检查人员姓名：毛传武、孙姝淼现场检查对应期间：2016年度现场检查时间：2016.12.12-2016.12.13一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理和三会运作情况 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（以下简称“指引”）第33条所列）：1）对公司三会文件进行查阅或复印；2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信√息披露义务7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1）查阅公司内审部、审计委员会工作文件；2）核查公司章程、三会议事规则；3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈；4）查阅《总经理工作细则》等制度及三会文件、总经理办公会会议纪要，访谈内部审计部相关人员。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部√门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内√部审计部门3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审√计部门提交的工作计划和报告等5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审√计工作进度、质量及发现的重大问题等6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的√问题等7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使√用情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向√审计委员会提交次一年度内部审计工作计划9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向√审计委员会提交年度内部审计工作报告10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内√部控制评价报告11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否√建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1）对有关三会文件进行查阅、复印；2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；3）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；4）查阅《信息披露制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等相关文件；5）查阅公司互动易平台情况，网络搜索等。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √……[点击查看原文][查看历史公告]

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