公告日期：2016-01-07

国元证券股份有限公司关于安徽皖通科技股份有限公司2015年现场检查工作报告保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：皖通科技保荐代表人姓名：胡伟 联系电话：0551-68167108保荐代表人姓名：束学岭 联系电话：0551-68167108现场检查人员姓名：胡伟、束学岭、牟晓挥现场检查对应期间：2015年1月1日至12月31日现场检查时间：2015年12月28日-12月31日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司公开披露的信息；查阅公司章程、三会纪要和会议记录。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查看内部审计部门经营场所及工作制度；对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √部门（如适用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 √部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审√计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 √内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √用情况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √部控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅公司信息披露文件；咨询中介机构，对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进√展4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司√信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊√载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅主要财产的权属凭证、相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否……[点击查看原文][查看历史公告]

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