公告日期：2016-11-10

东吴-招行-康力电梯员工持股计 划 1 号定向资产管理合同合同编号：（DX）东吴-招行-合同2016第【35】号委托人： 康力电梯股份有限公司（代康力电梯股份有限公司第一期员工持股计划）管理人： 东吴证券股份有限公司托管人： 招商银行股份有限公司苏州分行目录第一条定义和解释......4第二条三方声明与承诺......5第三条相关账户......7第四条委托资产及其交付......9第五条投资管理......12第六条委托人的权利、义务 ......14第七条管理人权利与义务......15第八条托管人的权利与义务 ......17第九条指令的发送、确认与执行 ......18第十条交易及交收清算安排 ......20第十一条越权和违规交易处理 ......21第十二条委托资产的估值......22第十三条委托资产的会计核算 ......24第十四条托管人对管理人的投资监督......24第十五条资产管理业务的费用与税收......25第十六条委托资产投资于证券所产生的权利的行使......27第十七条报告义务......27第十八条资产管理合同的生效、变更与终止......28第十九条合同终止时资产清算和返还......29第二十条文件档案的保存与保密事项......30第二十一条违约责任和免责条款 ......31第二十二条争议的处理......32第二十三条其他事项......33三方当事人相关信息委托人：康力电梯股份有限公司（代康力电梯股份有限公司第一期员工持股计划）法定代表人：王友林联系人：吴贤邮政编码：215213联系电话：0512-63293967传真：0512-63299905管理人：东吴证券股份有限公司法定代表人：范力投资主办人：林静兰联系人：张睿办公地址：上海市浦东新区杨高南路729号陆家嘴世纪金融广场10层邮政编码：200127联系电话：021-60199754传真：021-60199704托管人：招商银行股份有限公司苏州分行负责人：蔡东球联系人：许媛媛办公地址：苏州市万盛街36号邮政编码：215000联系电话：0512-69869326传真：0512-69869274为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。订立本定向资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托人委托资产的安全，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。第一条定义和解释在本合同中，除非上下文另有解释或特别说明，下列词语具有以下含义：……[点击查看原文][查看历史公告]

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