公告日期：2016-12-15

华泰联合证券有限责任公司关于北京千方科技股份有限公司非公开发行股票上市流通的核查意见华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为北京千方科技股份有限公司（以下简称“千方科技”、“公司”）2015年非公开发行股票之持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件，华泰联合证券对千方科技本次非公开发行股份上市流通事项进行了核查，核查情况如下：一、公司2015年非公开发行股票情况和股本情况千方科技2015年非公开发行新股前股本总额为505,507,719股。2015年11月9日，中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2458号”文核准公司非公开发行不超过54,364,240股新股，公司向太平洋证券股份有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司、泓德基金管理有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、中信建投基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、五矿资本控股有限公司、夏曙东共计9家/名特定对象非公开发行人民币普通股股票（A股）46,680,497股，发行价格为38.56元/股，于2015年12月17日在深圳证券交易所上市。本次发行中，除夏曙东认购的股票限售期为36个月以外，其他投资者认购的股票限售期为12个月，可上市流通时间为2016年12月17日（如遇非交易日顺延）。本次非公开发行股份后公司总股本由505,507,719股增至552,188,216股。2016年5月10日，公司2015年度权益分配方案实施完毕，公司向全体股东每10股派1元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增股本552,188,216股，公司总股本增至1,104,376,432股。本次申请解除限售股份的数量由44,087,137股调整为88,174,274股。二、申请解除股份限售股东履行承诺情况及股份流通情况1、本次解除限售股东出具的承诺：太平洋证券股份有限公司、青岛城投金融 控股集团有限公司、泓德基金管理有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、中信建投基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、五矿资本控股有限公司承诺其所认购的本次非公开发行股票自本次非公开发行的股票上市之日起12个月内不转让。2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。3、本次申请解除股份限售的股东不存在对本公司的非经营性资金占用，亦不存在本公司向其提供违规担保等损害上市公司利益的情况。4、本次解除限售股份可上市流通日为2016年12月19日（星期一）。5、本次解除限售股份的数量为88,174,274股，占公司总股本的7.98%。6、本次申请解除股份限售的股东共8名。7、股份解除限售及上市流通具体情况:单位：股序号 股东全称 证券账户名称 所持限售 本次解除股份总数 限售数量1 太平洋证券股份有 太平洋证券股份有限公司 15,041,492 15,041,492限公司2 青岛城投金融控股 青岛城投金融控股集团有限公 9,854,770 9,854,770集团有限公司 司中国工商银行股份有限公司－泓德泓富灵活配置混合型证券 9,491,700 9,491,700投资基金泓德基金管理有限 中国工商银行股份有限公司－……[点击查看原文][查看历史公告]

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