公告日期：2016-12-03

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2016-094深圳和而泰智能控制股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的补充公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）最近五年按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理机制，促进企业持续健康发展。公司于2016年12月2日公告了《深圳和而泰智能控制股份有限公司关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告》（公告编号：2016-085），根据相关规定，现对最近五年公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况补充说明如下：一、公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改或回复情况如下：（一）“中小板关注函[2011]第1号”的相关情况2011年1月6日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2011]第1号），主要内容为：公司2010年新聘任的相关独立董事在公告的简历中未披露其被中国证监会行政处罚和交易所纪律处分的事实，要求公司进行说明。2011年1月12日，公司向深圳证券交易所中小板公司管理部回复《关于（中小板关注函[2011]第1号）中关注事项的书面说明》，对深圳证券交易所关注的问题进行了说明。公司2010年11月聘请相关独立董事的行为，符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》等相关规定。2011年1月13日，相关独立董事以个人原因向公司提交《辞职报告》，辞去公司独立董事职务。（二）“中小板问询函[2013]第86号”的相关情况2013年7月16日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2013]第86号），主要内容为：公司因重大事项于2013年6月26日股票停牌，要求公司就股票停牌前个别账户交易状况和交易行为进行说明。2013年7月23日，公司向深圳证券交易所中小板公司管理部回复《关于深圳证券交易所中小板问询函[2013]第86号的回复》，对深圳证券交易所关注的问题逐一进行了说明。公司在重大事项发生之日起，即告之相关内幕信息知情人，同时要求内幕信息知情人员仔细阅读并签收了《禁止买卖公司股票的提示函》，对内幕信息知情人进行了认真登记，并多次现场、电话提醒内幕信息知情人禁止进行内幕交易且不得泄露相关信息。为进一步规范公司内幕信息的管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，公司于2010年5月26日第一届董事会第十一次会议制订了《内幕信息知情人登记制度》，并于2013年4月19日第二届董事会第十七次会议修订了该制度。制度中明确了内幕信息及内幕信息知情人的范围，规定了内幕信息的审批和登记备案制度以及保密责任。在内幕信息及知情人管理制度的执行方面，公司严格按照有关法律法规及公司制度规定的要求，对内幕信息的内部流转、披露实施了有效监管，同时公司不定期组织董监高及其它相关内幕信息知情人就防控内幕交易进行培训。（三）“中小板关注函【2016】第107号”的相关情况2016年6月20日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的关注函》（中小板关注函[2016]第107号），主要内容为：2016年6月20日公司披露《关于2016年半年度利润分配预案的预披露公告》，要求公司自查是否已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司信息披露公告格式第43号》的要求披露，结合公司所处行业特点、公司发展阶段、经营模式、报告期内主要经营情况、未来发展战略等因素，充分说明了上述利润分配方案与公司业绩成长性是否相匹配；补充披露公司资本公积情况，并说明上述利润分配方案是否超过可分配范围；补充说明上述利润分……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。