公告日期：2015-12-22

五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划资产管理合同合同编号：WK-HET-2015001管理人：五矿证券有限公司托管人：兴业银行股份有限公司目 录一、前言......3二、释义......3三、合同当事人......7四、集合资产管理计划的基本情况......8五、集合计划的参与和退出......11六、管理人自有资金参与集合计划......12七、集合计划的分级......12八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限......17九、集合计划的成立......18十、集合计划账户与资产......18十一、集合计划资产托管......19十二、集合计划的估值......19十三、集合计划的费用、业绩报酬......23十四、集合计划的收益分配......25十五 投资理念与投资策略......27十六 投资决策与风险控制......28十七、投资限制及禁止行为......30十八、集合计划的信息披露......31十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结......33二十、集合计划的展期......33二十一、集合计划终止和清算......34二十二、当事人的权利和义务......36二十三、违约责任与争议处理......40二十四、风险揭示......42二十五、合同的成立与生效......44二十六、合同的补充、修改与变更......45二十七、或有事件......45附件一：资金补偿合同......47附件二：募集资金合法的说明......49附件三：专用清算账户及资金划拨专用账户......50一、前言为规范五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约定保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。二、释义在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划；集合计划说明书、说明书：指《五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划说明书》及对该说明书的任何有效的修订和补充；集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充；托管协议：指《五矿证券-兴业银行关于集合资产管理计划之资产托管协议（证券公司结算模式）》及对该协议的任何有效的修订和补充；风险揭示书：指《五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划风险揭示书》；《管理办法》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》；《实施细则》、《细则》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》；《员工持股计划指导意见》、《指导意见》：指2014年6月20日证监会公布并于公布之日起施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告[2014]33号）；中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会；集合资产管理合同当事人：指……[点击查看原文][查看历史公告]

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