兆驰股份:内部控制规则落实自查表

杨承升

(发表于: 兆驰股份股吧更新时间: )

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公告日期：2017-04-21

证券代码：002429 证券简称：兆驰股份深圳市兆驰股份有限公司内部控制规则落实自查表内部控制规则落实自查事项是/否/不适用说明一、内部审计运作1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提是名，董事会任免。2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部是审计人员。3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一次。是4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： --- ---公司首次公开发行A股股票募集资金已于2015年11月使用完毕，（1）募集资金存放与使用是全部募集资金账户已注销。公司非公开发行A股股票募集资金于2016年10月31日到账，并于11月签署募集资金三方监管协议。（2）对外担保是（3）关联交易是（4）证券投资是（5）风险投资是（6）对外提供财务资助是（7）购买和出售资产是（8）对外投资是（9）公司大额非经营性资金往来是（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其是关联人资金往来情况5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部是审计部门提交的工作计划和报告。6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、是质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后是2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。二、信息披露的内部控制1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。是2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易是网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。是4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的是文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。三、内幕交易的内部控制1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做……[点击查看原文][查看历史公告]

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