公告日期：2017-03-13

信用评级报告声明中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）因承做本项目并出具本评级报告，特此如下声明：1、除因本期评级事项中诚信证评与评级对象构成委托关系外，中诚信证评、评级项目组成员以及信用评审委员会成员与评级对象不存在任何影响评级行为客观、独立、公正的关联关系。2、中诚信证评评级项目组成员认真履行了尽职调查和勤勉尽责的义务，并有充分理由保证所出具的评级报告遵循了客观、真实、公正的原则。3、本评级报告的评级结论是中诚信证评遵照相关法律、法规以及监管部门的有关规定，依据合理的内部信用评级流程和标准做出的独立判断，不存在因评级对象和其他任何组织或个人的不当影响而改变评级意见的情况。本评级报告所依据的评级方法在公司网站（www.ccxr.com.cn）公开披露。4、本评级报告中引用的企业相关资料主要由评级对象提供，其它信息由中诚信证评从其认为可靠、准确的渠道获得。因为可能存在人为或机械错误及其他因素影响，上述信息以提供时现状为准。中诚信证评对本评级报告所依据的相关资料的真实性、准确度、完整性、及时性进行了必要的核查和验证，但对其真实性、准确度、完整性、及时性以及针对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。5、本评级报告所包含信息组成部分中信用级别、财务报告分析观察，如有的话，应该而且只能解释为一种意见，而不能解释为事实陈述或购买、出售、持有任何证券的建议。6、本评级报告所示信用等级自本评级报告出具之日起至本期债券到期兑付日有效；同时，在本期债券存续期内，中诚信证评将根据《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行跟踪评级，根据跟踪评级情况决定是否调整信用等级，并按照相关法律、法规对外公布。3 山西证券股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告概况 36.21亿元。公司概况 截至2016年9月30日，公司总资产461.14亿元，所有者权益127.43亿元；资产负债率为62.79%。山西证券身为山西省证券公司，成立于1988 2016年前三季度，公司实现营业收入15.91亿元，年7月，注册资金1,000万元，为中国人民银行山 净利润3.57 亿元，经营活动产生的现金流量净额西省分行全资子公司。后经历多次股权变更与增资 -28.01亿元。扩股，截至2008年1月，公司整体变更为股份有限 本期债券概况公司，名称变更为“山西证券股份有限公司”，总股本200,000万股。公司于2010年11月15日在深圳 表1：本期债券基本条款证券交易所上市，股票代码为002500，总股本增至 基本条款债券名称 山西证券股份有限公司2017年面向合格投资239,980万股。2013年10月28日，公司增发新股 者公开发行公司债券（第一期）11,892.52万股。2016年1月20日，公司非公开发 发行总额 不超过30亿元行31,000万股新股。截至2016年9月30日，公司 债券期限 不超过5年期（含5年）总股本为282,872.52万股，前三大股东为山西金融 票面利率 本期债券为固定利率债券偿还方式 本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期投资控股集团有限公司（以下简称“山西金控”）、太 不另计息原钢铁（集团）有限公司（以下简称“太原钢铁”） 募集资金用用于补充流动资金和调整债务结构……[点击查看原文][查看历史公告]

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