公告日期：2016-07-11

股票简称：山西证券 股票代码： 002500 编号： 临2016-044山西证券股份有限公司关于“14山证01”投资者回售实施办法的第三次提示性公告特别提示： 1、根据《山西证券股份有限公司公开发行 2014 年公司债券（第一期）募集说明书》、《山西证券股份有限公司 2014 年公司债券（第一期）上市公告书》，山西证券股份有限公司 2014 年公司债券（以下简称“本期债券” ）存续期前 2 年的票面利率为 5.60%固定不变；在本期债券的第 2 年末，发行人有权决定是否上调后 1 年的票面利率。公司根据实际情况及当前市场环境，选择不上调本期债券的票面利率，即本期债券存续期后 1 年的票面利率仍维持 5.60%不变。 2、本期债券的投资者有权选择在第 2 个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人，或者选择继续持有本期债券。 3、回售价格：100.00 元/张。 投资者参与回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）卖出持有的“14 山证 01” 。投资者参与回售 “14 山证 01” 可能会带来损失，请投资者注意风险。 4、回售登记期：2016 年 7 月 7 日、2016 年 7 月 8 日及 2016 年7 月 11 日。5、回售资金到账日：2016 年 8 月 4 日。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为保证投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事项公告如下： 一、债券基本情况 1、债券名称：山西证券股份有限公司 2014 年公司债券。 2、债券简称及代码：14 山证 01（债券代码：112218）。 3、发行规模：本次发行的公司债券本金总额为 10 亿元人民币。 4、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。 5、债券品种和期限：本次发行的公司债券期限为 3 年，第 2 年末附发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。 6、债券年利率：本期债券票面利率 5.60%，在债券存续期限前 2年保持不变。在本期债券的第 2 年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在存续期限后 1 年的票面利率为 5.60%加上上调基点，在债券存续期限后 1 年固定不变；如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后 1 年票面利率仍维持原有票面利率 5.60%不变。 7、计息和还本付息方式：本期债券采取单利按年计息，不计复利。本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。 8、起息日：本期债券的起息日为 2014 年 8 月 4 日。 9、付息日：2015 年-2017 年每年的 8 月 4 日为上一计息年度的付息日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间兑付款项不另计利息。 10、兑付日：本期债券的兑付日为 2017 年 8 月 4 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）；如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2016 年 8 月 4 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。 11、发行人调整票面利率选择权：在存续期的第 2 年末，发行人有权决定是否上调票面利率，上调幅度为 1 至 100 个基点（含本数）。发行人将于本期债券的第 2 个付息日前的第 20 个工作日刊登关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。 12、投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第 2 个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第 2 个计息年度付息日即为回售支付日，公司将按照深圳证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。 13、回售申报：自发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告之日起的 3 个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。 14、债券担保：由国信集团为本次债券提供无条件的、不可撤销的连带责任保证担保，担保范围包括本次债券本金及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用及其他应支付的费用。 15、上市时……[点击查看原文][查看历史公告]

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