公告日期：2017-06-20

宝鼎科技股份有限公司关于非公开发行股票的会后事项的专项说明中国证券监督管理委员会：宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宝鼎科技”）非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的申请已于2016年12月14日通过贵会发行审核委员会（以下简称“发审委”）的审核，于2016年12月20日完成封卷工作，于2017年5月5日报送关于2016年经营业绩下滑、签字会计师变更情况、认购对象变动情况等的会后事项，于2017年6月5日收到贵会出具的《关于核准宝鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]667号）并报送会后事项。根据贵会《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15号）以及《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作流程》等相关文件的要求，现就本公司第一期员工持股计划变动情况及会后事项专项说明如下：一、第一期员工持股计划变动情况的说明公司本次非公开发行股票对象之一信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划的委托人系公司第一期员工持股计划。2017年6月12日，鉴于第一期员工持股计划中的四名员工姜兵、余连平、郭蔚荣、张国建因个人原因离职，公司财务总监鲁亚文因认购股份资金无法筹措到位，均不再认购公司股份，公司第三届第十六次董事会审议通过了《关于2017年6月修订的议案》，将姜兵、余连平、郭蔚荣、张国建、鲁亚文的员工持股计划份额予以全额调减，其中鲁亚文600万元、姜兵600万元、余连平150万元、郭蔚荣75万元、张国建110万元，合计调减1,535万元。本次调整后，公司第一期员工持股计划由原先的42人调减为37人，份额也由原先的8,475万元调减为6,940万元，相应的，信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划对本次非公开发行股票的认购金额由先前的8,475万元调减为6,940万元，认购股数也相应调减为5,447,410股。公司本次对第一期员工持股计划的修订，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，独立董事发表了同意意见。根据公司2015年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理第一期员工持股计划相关事项的议案》，公司股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划的变更和终止1-1-1的相关事项，故本次调整员工持股计划持有人份额属于股东大会授予董事会的权限，无需再提交股东大会审议，该事项已履行了必要的审议程序，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关规定，修订后的公司第一期员工持股计划不会损害公司及中小股东的利益。二、会后事项专项说明根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15号）、《股票发行审核标准备忘录第5号》等相关文件的要求，除上述已说明的事项外，公司对于涉及的会后事项，逐项核查并发表意见如下： 1、本公司2014年度财务报表、2015年度财务报表和2016年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）审计，并分别出具了信会师报字【2015】第610314号、信会师报字【2016】第610284号、信会师报字【2017】第ZA90130号标准无保留意见审计报告，在上述期间的相关重大事项，已在上述财务报表附注中作了充分披露。2、经办本次发行业务的保荐机构（主承销商）出具的专项说明及本公司律师出具的法律意见书中没有影响本公司本次非公开发行股票的情形出现。3、本公司在会后事项期间不存在重大违法违规行为。4、本公司在会后事项期间财务状况正常，报表项目无重大异常变化。5、本公司在会后事项期间没有发生重大资产置换、股权、债务重组等公司架构变化的情形。6、本公司在会后事项期间主营业务没有发生变更。7、本公司在会后事项期间管理层及核心技术人员稳定，没有出现对公司的经营管理有重大影响的人员变化。8、本公司在会后事项期间相关关联交易均履行了法定程序，没有发生未在申报材料中披露的重大关联交易。9、国信证券股份有限公司、立信会计师事务所（特殊普通合伙）、上海锦天城（重庆）律师事务所分别作为本公司本次发行的主承销商、会计师和律师。立信事务所于2014年8月26日收到证监会【2014】64号行政监……[点击查看原文][查看历史公告]

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