公告日期：2017-04-20

上海顺灏新材料科技股份有限公司独立董事2016年度述职报告各位股东及股东代表：本人（林天海）作为上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下称“公司”）第三届董事会的独立董事，任职期间，严格按照《公司法》、《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》和《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，在2016年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将2016年度本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：一、参加会议情况2016年度，本人亲自出席了11次董事会会议，其中现场会议2次，通讯会议9次，认真审阅了会议资料，积极参与会议的讨论并提出了合理的意见，勤勉履行独立董事职责。任职期间，公司召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审议程序，决策结果合法有效，故本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。二、发表独立意见的情况（一）独立董事对第三届董事会第十次会议有关事项的专项说明和独立意见1、独立董事对 2015 年公司对外担保情况的专项说明和独立意见1.1、2015年度末，公司及控股子公司对外担保总额为35,500万元，其中，公司对控股子公司提供担保的总额为35,500万元，控股子公司对外担保总额为零，上述金额占公司最近一期经审计净资产的18.18%，公司对外担保逾期的累计数量为11,500万元（该逾期担保，公司实际控制人王丹先生以现金作了担保）。1.2、2015年度末，未发现公司为其控股股东、任何非法人单位或个人提供担保的情况。公司独立董事关注到，公司董事会在今后的对外担保过程中严格规范对外担保行为，降低或有负债风险。2、独立董事关于公司内部控制自我评价报告的独立意见公司内部控制制度除浙江德美事项外，不存在其他重大缺陷和重要缺陷。内部控制制度得以有效执行，能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证。公司存在一般缺陷，希望公司今后进一步加强完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。3、独立董事关于续聘会计师事务所的独立意见经审查，立信会计师事务所在担任公司2015年度财务审计机构的过程中所表现出来的良好业务素质及职业道德，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的有关协议所规定的责任和义务，为公司出具的审计报告均客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果。因此，我们一致同意公司续聘立信会计师事务所作为公司2016年度财务报告的审计机构。4、独立董事关于公司为全资子公司担保的独立意见经过对上海顺灏有关财务报表（经审计）等资料综合评估后，认为，由于上海顺灏开辟了新的市场，急需大量资金。公司为上海顺灏申请授信额度提供担保有助于增强该公司的融资能力；2016年的担保14,000万元已覆盖了2015年即将到期的19,000万元的担保，本次上海顺灏包装科技有限公司申请的授信额度将主要用于补充企业流动资金，这也有利于该公司扩大生产规模，进一步增强经营能力；该公司亦为我公司全资子公司，故同意公司为上海顺灏向银行申请授信额度人民币14,000万元提供担保；同时，公司独立董事要求公司管理层，继续严格按照有关内控要求，管理好下属企业的资金使用，合理安排好各项资金使用的进度，保证各下属企业的资产负债率保持在合理的范围内。5、独立董事关于《公司高级管理人员2016年年度报酬的议案》的独立意见公司第三届十次会议审议通过的《关于公司高级管理人员2016年度报酬的议案》，是结合公司实际现状制定的，薪酬、津贴预案合理，有利于进一步调动公司高级管理人员的工作积极性，有利于公司的长远发展。6、独立董事对公司2016年度日常关联交易预计的独立意见我们认为公司上述日常关联交易是因正常的生产经营需要产生，因为原有的租赁协议（2014年1月1日-2016年12月31日）存在每年租金递增的条款，因此上述金额是根据当地的市场公允价值及协议约定所确定，交易价格公允合理，有利于公司正常业务的开展，日……[点击查看原文][查看历史公告]

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