公告日期：2016-11-29

财通证券股份有限公司关于浙江明牌珠宝股份有限公司定期现场检查报告保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：明牌珠宝保荐代表人姓名：王俊 联系电话：010-68539108保荐代表人姓名：韩卫国 联系电话：010―68531378现场检查人员姓名：韩卫国现场检查对应期间：□ 上半年√下半年现场检查时间:2016年11月22日、2016年11月23日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段[包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（以下简称“本指引”）第33 条所列]：1、对上市公司有关人员进行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √认5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 √规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √序和信息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √履行了相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √独立9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √争（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：1、对上市公司有关人员进行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √审计部门2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并 √设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业 √板和创业板上市公司适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小 √企业板和创业板上市公司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √与使用情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √（中小企业板和创业板上市公司适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小 √企业板和创业板上市公司适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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