公告日期：2017-04-27

北京盛通印刷股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、董事会关于内部控制自我评价报告的声明：根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标：建立符合现代企业制度要求的法人治理机构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；建立行之有效的内部控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；严格遵守国家有关法律法规和行业规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想；预防和控制各种错误和弊端的发生，消除隐患，合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司经营目标和发展战略的实现。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、公司建立内部控制制度遵循的原则1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位 的各种业务和事项。2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面 形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等 相适应,并随着情况的变化及时加以调整。5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控 制。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要成员、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、盛通包装、盛通商印快线、上海盛通时代、盛通香港、盛通兴源、盛通廊坊。纳入评价范围的资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括:1、法人治理结构公司建立了较为完善的法人治理结构。公司设立了股东大会、董事会、监事会和经理 层“三会一层”的法人治理结构,制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作 制度》、《审计委员会实施细则》等工作制度,明确了决策、执行、监督的职责分工和制 衡机制。公司根据需求合理设置了内部机构及下属分支结构,制定了各分支机构相适应的 工作制度,形成一套完善、合规、有效的内部控制制度体系。股东大会为公司的最高权力机构,决定公司的经营方针和投资计划等一切重大事务。董事会向股东大会负责,是公司的经营决策和业务领导机构,执行股东大会决议并依 据公司章程的规定履行职责。董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬与 考核委员会四个专门委员会,分别负责内部审计,未来发展规划,人才筹备及薪酬体系建 设。 董事会审计委员会下设审计部,在审计委员会的指导下,独立行使审计职权,不受其他 部门和个人的干涉,对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情 况进行检查监督。监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,检查公司财务以及 行使其他由公司章程赋予的权利。2、组织架构公司根据国家有关法律法规制定了《公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会及管理层组成的、相互制衡的治理结构。 股东大会是公司最高权力机构，决定公司重大经营方针和投资计划，审议批准董事会、监事会报告等；董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权，并下设四个专门委员会：战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会； 监事会负责检……[点击查看原文][查看历史公告]

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