公告日期：2017-03-30

上海康达化工新材料股份有限公司2016年度独立董事述职报告独立董事 文东华各位股东及股东代表：本人作为上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》以及公司《独立董事工作细则》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，在2016年的工作中，勤勉、尽责、忠实地履行职务，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将2016年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、出席公司董事会及股东大会次数及投票情况2016年度，公司共召开了10次董事会和4次股东大会。本人按时出席各次董事会会议，除因工作原因未能列席2016年第一次临时股东大会、2016年第三次临时股东大会，其他未发生过缺席现象，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。2016年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。二、发表独立意见的情况2016年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司发展情况，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：（一）2016年3月9日，本人在公司第二届董事会第十七次会议上发表了《关于公司使用剩余募集资金永久性补充流动资金的独立意见》；（二）2016年3月25日，本人就公司2016年度日常关联交易预计发表了《关于2016年度公司日常关联交易预计的事前认可意见》；（三）2016年3月25日，本人在公司第二届董事会第十八次会议上发表了《关于公司2015年度报告相关事项的独立意见》；（四）2016年7月20日，本人在公司第二届董事会第二十一次会议上发表了《关于公司第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》；（五）2016年8月5日，本人在公司第三届董事会第一次会议上发表了《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》；（六）2016年8月19日，本人在公司第三届董事会第二次会议上发表了《关于公司2016年半年度报告相关事项的独立意见》；（七）2016年12月23日，本人在公司第三届董事会第四次会议上发表了《关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。三、现场检查情况本人作为会计专业独立董事，2016年诚信、勤勉履行独立董事职责，充分运用专业知识对公司生产经营，特别是财务管理方面进行现场检查。本人担任公司董事会审计委员会主任委员，每季度对公司募集资金存放与使用情况、信息披露事务管理制度实施情况、公司与关联方资金往来及公司关联交易情况、公司大额资金往来情况、公司购买或出售资产情况、对外投资情况、公司内部控制情况进行重点核查，及时掌握公司重大事项发生、发展情况，确保公司重大事项经过审批，并在董事会上就重大事项发表独立意见。在公司定期报告编制、审议、审批过程中切实履行独立董事职责，密切关注公司财务状况，保证公司真实、准确、完整的披露定期报告，并对年度报告相关事项发表独立意见。四、保护投资者权益方面所做的工作（一）公司信息披露情况公司一直按照《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司信息披露管理制度》等规定持续、规范的进行信息披露。（二）对公司的治理结构及经营管理的监督2016年，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；在公司2016年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2016年年报审计工作安排及审计工作进展情况，以确保审计报告全面反映公司真实情况，切实维护广大社会公众股股东的利益。（三）主动了解、调查公司经营管理情况2016年凡需经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供……[点击查看原文][查看历史公告]

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