公告日期：2016-11-11

中泰证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：光洋股份保荐代表人姓名：王庆刚 联系电话：13701973303保荐代表人姓名：于新华 联系电话：18616509998现场检查人员姓名：王庆刚、刘贵萍现场检查对应期间：2015年1月1日-12月22日现场检查时间：2015年12月21日-12月22日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：访谈高管、查阅三会资料等1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √和信息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √行了相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √立9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：访谈高管、查阅内审工作记录等1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √计部门（如适用）2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设 √立内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √（如适用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作 √中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √使用情况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √次内部控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：访谈高管、查阅信息披露资料和相关档案等1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √进展4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √公司信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 √刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：访谈高管、查阅……[点击查看原文][查看历史公告]

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