国信证券:广发证券股份有限公司关于公司持续督导定期现场检查报告

诸伐珏

(发表于: 国信证券股吧更新时间: )

我要评论赞(30010)

国信证券:广发证券股份有限公司关于公司持续督导定期现场检查报告查看PDF原文

公告日期：2015-12-23

广发证券股份有限公司关于国信证券股份有限公司持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：广发证券股份有限公司被保荐公司简称：国信证券股份有限公司保荐代表人姓名：牛婷联系电话：18602035705保荐代表人姓名：周郑屹联系电话：13922718308现场检查人员姓名：牛婷、郝颖超现场检查对应期间：2015年现场检查时间：2015年12月3日‐4日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司有关人员进行访谈；（二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（三）对三会文件、公司治理制度等文件进行查阅、复制1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内是容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规是范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息不适用披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相不适用应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司有关人员进行访谈；（二）对内部审计部门及审计委员会的相关文件、内部控制制度等进行查阅、复制1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门是（如适用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部不适用审计部门（如适用）（公司上市前已设立相关部门）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）是 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计是部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工是作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等是（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情是况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计是 ……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。