公告日期：2016-11-18

中银国际证券有限责任公司关于万达电影院线股份有限公司持续督导定期现场核查报告保荐机构名称：中银国际证券有限责任公司 被保荐公司简称：万达院线保荐代表人姓名：胡悦 联系电话：010-66229000保荐代表人姓名：徐晨 联系电话：010-66229000现场检查人员姓名：胡悦、陈星宇现场检查对应期间：2015年度现场检查时间：2016年2月29日至2016年3月30日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，是会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相是关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 不适用7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露 不适用义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） 是2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）是3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计是划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发是现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的是执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计是（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一是年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度是内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如是适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的 不适用内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是2.公司已披露的内容是否完整 是3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的是相关规定6.投资者关系活动记录表是……[点击查看原文][查看历史公告]

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