公告日期：2016-11-22

中原证券股份有限公司关于河南科迪乳业股份有限公司2016年定期现场检查报告保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：科迪乳业保荐代表人姓名：于迎涛 联系电话：0371-65585097保荐代表人姓名：刘建森 联系电话：0371-65585639现场检查人员姓名：刘建森、王爽现场检查对应期间：2015年12月1日-2016年10月31日现场检查时间：2016年11月14日-11月17日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是否 不适用现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内√容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规√范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会材料等。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部√审计部门3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√部门提交的工作计划和报告等5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工√作进度、质量及发现的重大问题6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部√审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情√况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计√委员会提交次一年度内部审计工作计划9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计√委员会提交年度内部审计工作报告10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部√控制评价报告11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度及信息披露文件、三会材料、访谈、审阅相关凭证等其他资料。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信√息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载 √（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关账簿记录及财务报告，访谈等1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或√者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实……[点击查看原文][查看历史公告]

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