公告日期：2016-09-01

国浩律师（深圳）事务所关于第一创业证券股份有限公司2016年第三次临时股东大会的法律意见书GLG/SZ/A2562/FY/2016-271致：第一创业证券股份有限公司受第一创业证券股份有限公司法（律意见以下简称书“贵公司”或者“公司”）的委托，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”），以及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司2016年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），现就公司本次股东大会召开的有关事宜出具本法律意见书。本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会审议的议案、本次股东大会的表决程序和表决结果发表意见。本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用。根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现根据本所律师对事实的了解及对法律的理解，出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集（一）本次股东大会的召集人根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。（二）本次股东大会的召集根据贵公司第二届董事会第十一次会议决议，贵公司本次股东大会定于2016年8月31日下午14：00在深圳博林诺富特酒店（深圳市福田区侨城东路2002号）召开。贵公司于2016年8月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体上刊载了《第一创业证券股份有限公司关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），会议通知中载明了本次股东大会的会议召集人、召开的地点、召开的时间、参加会议的方式、股权登记日、会议出席对象、会议议题、现场会议登记方法、网络投票的操作流程、会务联系方式，以及“在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，不能亲自出席股东大会现场会议的股东可以书面委托代理人出席会议并参加表决（该股东代理人不必是公司的股东），或在网络投票时间内参加网络投票”。经本所律师核查，贵公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时间、方式以及通知的内容符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。二、本次股东大会的召开程序本次股东大会以现场书面投票与网络投票相结合的方式召开，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络投票服务。本次股东大会现场会议于2016年8月31日下午14：00在深圳博林诺富特酒店召开，由贵公司董事长刘学民先生主持。深圳证券信息有限公司已为本次股东大会提供网络投票服务。本次股东大会网络投票时间为2016年8月30日至2016年8月31日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年8月31日上午9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的具体时间为：2016年8月30日15:00至2016年8月31日15:00期间的任意时间。投票时间与本次股东大会会议通知中所告知的时间一致。经本所律师核查，贵公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致，贵公司本次股东大会召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。三、本次股东大会出席人员的资格根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为深圳证券交易所截至2016年8月24日下午交易结束后，在中国证券登记……[点击查看原文][查看历史公告]

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