公告日期：2017-01-19

国信证券股份有限公司关于广东和胜工业铝材股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行A股股票（以下简称“首次发行”）的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定，对公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的情况进行了专项核查。核查的具体情况及核查意见如下：一、保荐机构进行的核查工作国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了本次募集资金置换的信息披露文件、董事会和监事会及独立董事关于本次募集资金置换的议案文件，对其募集资金使用的合理性、必要性、有效性进行了核查。二、募集资金投入和置换情况经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2016]3051号），广东和胜工业铝材股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,000万股，发行价格为每股人民币9.80元，共计募集资金29,400.00万元，扣除发行费用2,917.60万元后，募集资金净额为26,482.40万元。募集资金29,400.00万元，扣除证券承销费和保荐费2,264.00万元后，余额人民币27,136.00万元已于2017年1月9日汇入公司募集资金专项账户，上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年1月9日出具了瑞华验字[2017]48380001号《验资报告》。根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露，经股东大会批准，本次募集资金净额主要用于以下项目：单位：万元序号 项目名称 项目总投资 拟以募集资金 项目备案情况投入1 高端工业铝型材生产建设项目 22,155.49 22,155.49 FZ01H13Z000003032 研发中心建设项目 2,696.00 2,696.00 2016-442000-32-03-8009873 与主营业务相关的营运资金 5,000.00 5,000.00 -如本次发行募集资金不能满足拟投资项目的资金需求，公司将以银行贷款或自有资金解决资金缺口。根据市场情况，如果本次募集资金到位前公司需要对上述拟投资项目进行先期投入，则公司将用自筹资金投入，待募集资金到位后将以募集资金置换上述自筹资金。公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字[2017]48380001号《关于广东和胜工业铝材股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，截至2017年1月10日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币14,388.29万元，本次拟用募集资金置换的金额为人民币14,388.29万元，具体运用情况如下：单位：万元序 预先投入的自筹资金号 项目名称 项目总投资 金额（截至2017年1 本次置换金额月10日）1 高端工业铝型材生产建设项 22,155.49 14……[点击查看原文][查看历史公告]

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