公告日期：2016-10-20

北京鼎汉技术股份有限公司2016年非公开发行A股股票预案（第四次修订稿）二零一六年十月发行人声明本公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本预案按照《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等要求编制。本次非公开发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因本次非公开发行股票引致的投资风险由投资者自行负责。本预案是公司董事会对本次非公开发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。本预案所述事项并不代表审批机关对于本次非公开发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。特别提示1、本次非公开发行股票方案已经公司2016年1月21日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过，经公司2016年2月19日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过。为了更好的遵循市场化定价原则，公司于2016年4月7日召开第三届董事会第二十次会议，于2016年4月29日召开的2015年度股东大会，审议通过了《关于公司2016年非公开发行A股股票方案（修订稿）的议案》和《公司2016年非公开发行A股股票预案（修订稿）》等相关议案，变更了本次非公开发行股票的定价基准日，新增了两名发行对象，调整了国联鼎汉技术1号集合资产管理计划的委托人，调整了发行对象的拟认购金额，以及更新了相关财务数据。根据《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（161217号），公司于2016年7月18日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《公司2016年非公开发行A股股票预案（第二次修订稿）》等相关议案，修订了补充流动资金的测算数据，新增了与国联证券签订的补充协议的相关内容，以及更新了相关财务数据等，本次修订不构成对发行方案的重大调整，不需要召开股东大会审议相关事项。公司于2016年9月8日召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《公司2016年非公开发行A股股票预案（第三次修订稿）》等相关议案，修订了补充流动资金的测算数据，以及更新了相关财务数据等，本次修订不构成对发行方案的重大调整，不需要召开股东大会审议相关事项。公司于2016年10月18日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《公司2016年非公开发行A股股票预案（第四次修订稿）》等相关议案，国联鼎汉技术1号集合资产管理计划不再参与认购本次非公开发行股票，并相应缩减了募集资金额度，以及更新了相关财务数据等，本次修订不构成对发行方案的重大调整，不需要召开股东大会审议相关事项。2、本次非公开发行的发行对象为顾庆伟、侯文奇、张霞和幸建平。其中，顾庆伟拟认购金额16,650万元，侯文奇拟认购金额20,000万元，张霞拟认购金额2,500万元，幸建平拟认购金额2,000万元。3、本次非公开发行股票拟募集资金总额为41,150万元，全部用于补充流动资金。4、本次发行的定价基准日为发行期首日。公司董事会将根据股东大会授权，在符合相关法律法规及证券监管部门要求的前提下，在取得中国证监会发行核准批文后，根据届时的市场情况择机确定并公告选择下列任一确定发行价格的定价方式：发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的90%，或不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的90%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，本次非公开发行的发行价格将做出相应调整。5、本次非公开发行的股票数量为募集资金总额除以发行价格。最终发行数量由公司董事会根据公司股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定，并以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，发行股数按照总股本变动的比例相应调整。6、本次非公开发行完成后，上述特定投资者认购的股份……[点击查看原文][查看历史公告]

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