公告日期：2016-09-12

国泰君安证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司2016年半年度持续督导跟踪报告被保荐公司名称：惠州亿纬锂能股保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 份有限公司（以下简称“亿纬锂能”、“公司”）保荐代表人姓名：郭威 联系电话：0755-23976336保荐代表人姓名：徐慧璇 联系电话：0755-23976720一、保荐工作概述项目 工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度 是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 1次（2）列席公司董事会次数 1次（3）列席公司监事会次数 1次5.现场检查情况（1）现场检查次数 0（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数 10次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数 无（2）报告事项的主要内容 不适用（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项 无（2）关注事项的主要内容 不适用（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况（1）培训次数 1次（2）培训日期 2016年3月关于上市公司募集资金相关法（3）培训的主要内容 规、信息披露等事项的培训11.其他需要说明的保荐工作情况 无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项 存在的问题 采取的措施1.信息披露 无 不适用2.公司内部制度的建立和执行无 不适用3．“三会”运作 无 不适用4.控股股东及实际控制人变动无 不适用5.募集资金存放及使用 无 不适用6.关联交易 无 不适用7.对外担保 无 不适用8.收购、出售资产 无 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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