公告日期：2017-04-26

吉峰农机连锁股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告吉峰农机连锁股份有限公司全体股东：依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的相关要求，公司董事会、审计委员会及监察审计办公室对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价的范围2016 年度内部控制评价工作围绕内部环境、风险评估、控制活动、内部监督、信息与沟通等要素对公司内部控制的设计与运行情况进行了全面评价，同时重点关注了2016 年度投资及并购等重大业务事项，以及控股子公司管理、关联交易、信息披露等高风险领域。（二）内部控制及其目标本报告所称的内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。其目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。公司内部控制的目标是：保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系，在各公司内部的各个业务环节建立了有效的内部控制，基本形成了健全的内部控制系统，使得公司制度做到：全面细致、规范合理、公正实用，且能够推动公司发展。（三）公司内部控制工作机构及分工公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制制度进行监督。审计委员会及其领导下的监察审计办公室负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施，进行内部控制自我评价，协调内部控制审计及其他相关事宜。公司经营层负责内部控制的贯彻、执行，公司全体员工参与内部控制的具体实施。（四）制度建设公司为使控制目标得以实现，依据《公司法》、《会计法》和财政部印发的《内部会计控制规范一基本规范》等有关法律法规的规定，按照建立现代化制度的要求，制定了一系列公司的内部控制管理制度。这些制度的建立及有效实施已从公司的内部环境、风险评估、控制措施、监督检查、信息与沟通等五要素初步建立起一套较完整、严密、合理、有效的内部控制体系。（五）风险评估公司以“保证公司整体经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营效率和效果，促进公司实现发展战略”为内部控制的目标，并在此前提下进行风险识别、风险评估和风险应对。四、内部控制要素1.公司治理结构公司的法人治理结构遵从《公司法》的要求，由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成，分别行使最高权利机构……[点击查看原文][查看历史公告]

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