公告日期：2017-04-27

中德证券有限责任公司关于哈尔滨九洲电气股份有限公司首发募集资金投资项目全部结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的核查意见中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“九洲电气”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号－超募资金使用（修订）》等相关法律法规的要求，对公司首发募集资金投资项目全部结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的公告情况进行了核查，并发表核查意见如下：一、募集资金基本情况（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕1388号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中德证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,800万股，发行价为每股人民币33.00元，共计募集资金594,000,000.00元，扣除承销和保荐费用34,000,000.00元后的募集资金为560,000,000.00元，已由主承销商中德证券有限责任公司于2009年12月29日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用10,828,372.90元后，公司本次募集资金净额为 549,171,627.10 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（浙天会验〔2009〕279号）。（二）募集资金账户管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《哈尔滨九洲电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同中德证券于2010年1月28日分别与哈尔滨银行股份有限公司科技支行、交通银行股份有限公司哈尔滨新兴支行和中国建设银行股份有限公司哈尔滨铁道支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2014年8月25日，经公司第五届董事会第二次会议决议、2014年第一次临时股东大会决议通过，公司将建设企业营销网络及技术支持中心项目实施主体由公司变更为全资子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司。公司以超募资金3,500万元向哈尔滨九洲电气技术有限责任公司增资的方式用于建设企业营销网络及技术支持中心。2014年12月30日，公司将3,500万元增资款汇入哈尔滨九洲电气技术有限责任公司。同时公司、哈尔滨九洲电气技术有限责任公司连同中德证券与哈尔滨银行股份有限公司科技支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，哈尔滨九洲电气技术有限责任公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。二、 募集资金使用和结余情况（一）承诺投资项目使用情况介绍公司募投项目“年产 500套高压大功率变频调速装置扩建项目”、“新型电力电子器件功率产品成套装置扩建项目”、“企业技术中心建设项目”承诺投资总额为18,568.00万元，已全部达到可使用状态，募集资金节余金额（包括利息）1,442.66万元，公司于2012年7月16日召开的第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于将部分募投项目节余资金永久补充公司流动资金》，同意将募投项目节余资金（包括利息收入）1,442.66万元用于永久补充公司流动资金。详细内容请查阅公司于2012年7年16日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于将募集资金 节余利息永久补充公司流动资金的公告》(公告编号：2012-050)的公告。（二）超募资金项目使用情况介绍公司超募资金项目中“偿……[点击查看原文][查看历史公告]

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