公告日期：2017-05-15

中国国际金融股份有限公司关于东方财富信息股份有限公司募集配套资金之非公开发行限售股上市流通的核查意见东方财富信息股份有限公司（以下简称“东方财富”、“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称“重大资产重组”）已于2016年5月完成，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“本独立财务顾问”）为东方财富本次重大资产重组的独立财务顾问。根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，中金公司对东方财富本次非公开发行募集配套资金所形成的限售股上市流通情况进行了核查，并出具核查意见如下：一、本次解除限售股份的基本情况本次解除限售的股份为东方财富2016年募集配套资金之非公开发行的股份。2015年12月7日，经中国证券监督管理委员会《关于核准东方财富信息股份有限公司向郑州宇通集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2810号）核准，公司向郑州宇通集团有限公司发行108,070,136股股份、向西藏自治区投资有限公司发行46,315,772股股份购买西藏同信证券股份有限公司（已更名为：西藏东方财富证券股份有限公司）100%股份，同时公司非公开发行股份募集配套资金不超过400,000万元。2016年5月17日，公司向天安财产保险股份有限公司、安徽省铁路建设投资基金有限公司（已更名为：安徽省铁路发展基金股份有限公司）、章建平和工银瑞信基金管理有限公司合计发行了205,338,806股，新增股份已于2016年5月17日上市。2017年3月27日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关于2016年度资本公积金转增股本及利润分配预案及修订〈东方财富信息股份有限公司章程〉相应条款的议案》，以总股本3,558,321,299股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.40元（含税），合计派发现金142,332,851.96元，同时用资本公积金向全体股东每10股转增2股，共转增711,664,259股, 转增后公司总股本变更为4,269,985,558股。2017年4月18日，上述权益分派方案实施完毕后，公司向前述股东发行的股份增加为205,338,806*（1 0.2）= 246,406,567股（尾差是在转增股份过程中产生不足1股的部分，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按小数点尾数由大到小排序依次向股东派发1股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发）原因所致）。二、本次申请解除限售股份股东的承诺履行情况本次申请解除股份限售的股东在本次非公开发行募集配套资金过程中承诺：获配东方财富非公开发行股份自该等股份上市之日起12个月内不得转让。截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加承诺。经核查，本独立财务顾问认为，本次申请解除股份限售的股东严格履行上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。三、本次申请解除股份限售的股东非经营性占用公司资金及违规担保的情况截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情况，公司对其不存在违规担保。四、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日为2017年5月17日。2、本次解除限售股份的数量为246,406,567股，占公司总股本的5.77%；实际可上市流通股数为246,406,567股，占公司总股本的5.77%。3、本次申请解除股份限售的股东数为4名，证券账户总数为14户。4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：单位：股序 认购对象 证券账户名称 所持限售 本次解除 本次实际可号 股份总数 限售数量 上市流通数量1 天安财产保险股 天安财产保险股份有限公司－ 98,562,628 98,562,628 98,562,628份有限公司 保赢1号安徽省铁……[点击查看原文][查看历史公告]

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