公告日期：2016-04-16

深圳市银之杰科技股份有限公司及长江证券承销保荐有限公司关于深圳市银之杰科技股份有限公司创业板非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复（修订稿）中国证券监督管理委员会：根据《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153436号）的要求，长江证券承销保荐有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称“银之杰”、“发行人”、“公司”）创业板非公开发行A股股票的保荐机构，组织发行人和相关中介机构就有关问题进行了逐一落实，发行人会计师、律师已按照要求分别出具了核查意见，同时本保荐机构对申请文件做了修改和补充，相应内容采用楷体加粗字体显示。发行人及本保荐机构现将本次反馈意见逐条回复如下：除特别说明，本回复简称或释义与银之杰创业板非公开发行A股股票申请文件一致；本回复中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。5-1-1目录一、重点问题......3重点问题1：......3重点问题2：......20重点问题3：......23重点问题4：......39重点问题5：......48重点问题6：......49重点问题7：......64重点问题8：......65重点问题9：......67二、一般问题......69一般问题1：......69一般问题2：......71一般问题3：......75一般问题4：......865-1-2一、重点问题重点问题1：发行人本次再融资认购对象为鑫元基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、深圳市方德智联投资管理有限公司、长石投资有限公司。请发行人在预案中进一步明确，并说明以下事项：（1）关于资管产品作为发行对象的适格性请申请人补充说明：作为认购对象的资管产品是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定办理了备案手续，请保荐机构和申请人律师进行核查，并分别在《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中对核查对象、核查方式、核查结果进行说明；资管产品参与本次认购，是否符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十五条及《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条的规定；委托人之间是否存在分级收益等结构化安排，如无，请补充承诺；申请人、控股股东、实际控制人及其关联方是否公开承诺，不会违反《证券发行与承销管理办法》第十七条等有关法规的规定，直接或间接对投资公司、资管产品及其委托人或合伙企业及其合伙人，提供财务资助或者补偿。回复：一、请申请人补充说明：作为认购对象的资管产品是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定办理了备案手续，请保荐机构和申请人律师进行核查，并分别在《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中对核查对象、核查方式、核查结果进行说明。本次非公开发行的发行对象为鑫元基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、长石投资有限公司和深圳市方德智联投资管理有限公司。本保荐机构和发行人律师按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定对上述4名发行对象进行了详细核查，具体情况如下：5-1-3（一）核查对象鑫元基金以设立的鑫元基金-红梅花5号、鑫元基金-红梅花6号两个资产管理计划作为其认购公司本次非公开发行股票的认购主体，东海基金以设立的东海基金-金龙19号、东海基金-金龙20号、东海基金-金龙21号和东海基金-金龙22号四个资产管理计划作为其认购公司本次非公开发行股票的认购主体，方德智联以设立的“方德-香山12号证券投资基金”作为其认购公司本次非公开发行股票的认购主体。长石投资系傅军等6名自然人出资成立的有限责任……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。