公告日期：2017-02-25

华林证券股份有限公司关于江西华伍制动器股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况之核查意见华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定履行持续督导职责，对华伍股份2016年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表意见如下：一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位情况公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江西华伍制动器股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]336号文核准，同意公司非公开发行人民币普通股（A股）65,252,854股。公司于2016年4月28日向聂璐璐和华伍员工资管计划定价发行人民币普通股(A股)65,252,854股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币6.13元，共计募集人民币399,999,995.02元。经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华验字[2016]000352号），截至2016年4月29日止，公司共计募集货币资金人民币399,999,995.02元，扣除与发行有关的费用人民币10,230,252.73元，公司实际募集资金净额为人民币389,769,742.29元。（二）2016年度募集资金使用情况及结余情况截止2016年12月31日，公司实际累计使用募集资金12508.04万元。本报告期公司实际使用募集资金12508.04万元。截止2016年12月31日，公司募集资金专户余额为26510.91万元（包括累计利息收入41.98万元），尚未投入的募集资金26471.93万元。上述募集资金使用金额数据不含IPO首次募集资金剩余资金永久补充流动资金金额。经公司2016年2月25日第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于将制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意公司将已完工募集项目节余资金合计807.76万元（含利息收入226.54万元）用于永久补充公司流动资金。报告期内，公司已经将首次募集资金剩余807.76万元全部补充了流动资金。至此，公司IPO首次募集资金全部使用完毕。二、募集资金存放与管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）该管理办法经公司第一届董事会第十四次会议和2010年第一次临时股东大会审议通过。2015年5月5日，公司召开的第三届董事会第十二次会议对《募集资金管理办法》进行了修订，修订后的管理办法已经公司2015年第二次临时股东大会审议通过。根据新修订的《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户储存，并对募集资金使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果；公司一次或连续12个月内从专户支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额10%的，公司及商业银行应该及时通知保荐机构，授权保荐代表人可随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司于2016年5月27日分别与九江银行股份有限公司丰城支行、中国工商银行股份有限公司丰城支行、中国农业银行股份有限公司丰城支行及保荐机构华林证券签署了《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集资金的管理不存在违规行为。三、2016年度募集资金的使用情况（一）募集资金使用情况对照表2016年度募集资金使用情况详见本核查……[点击查看原文][查看历史公告]

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