公告日期：2015-12-10

江西华伍制动器股份有限公司与聂璐璐之_____________________________附条件生效的非公开发行股份认购协议_____________________________二〇一五年五月附条件生效的非公开发行股份认购协议本附条件生效的非公开发行股份认购协议（以下简称“本协议”）由以下双方于2015年月 日在江西省丰城市签订：甲方：江西华伍制动器股份有限公司法定代表人：聂景华住所：江西省丰城市工业园区新梅路7号乙方：聂璐璐身份证号码：362202198301190340住所：江西省丰城市剑南街道东郊社区剑邑大道164号11栋2单元403室鉴于：1、甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，已公开发行A股股票并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市，股票简称和代码分别为华伍股份、300095；甲方拟非公开发行人民币普通股，发行股票数量不超过42,918,455股（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）。2、乙方同意按本协议约定的条件、数量及价格，认购甲方本次非公开发行的股票。据此，甲乙双方在平等、自愿、诚信的基础上，经友好协商，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定，就乙方认购甲方非公开发行股票的相关事宜，达成如下条款：第一条认购数量、认购价款及认购方式1.1认购数量：乙方同意认购甲方本次非公开发行的股票，认购数量为甲方本次非公开发行股票数量（不超过42,918,455股）扣除华林证券-华伍股份第1期员工持股定向资产管理计划（以下简称“员工持股计划”）认购数量（不超过10,248,488股）后的部分，即乙方认购数量区间为32,669,966股至42,918,454股，乙方认购金额为不低于304,484,083.12元且与员工持股计划认购金额合计不超过4亿元。若甲方股票在本次非公开发行的定价基准日（指甲方第三届董事会第十二次会议决议公告日，下同）至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项导致其股票或权益发生变化的，则认购数量和认购金额将作相应调整。1.2认购价格：乙方认购甲方本次非公开发行股票的价格为9.32元/股，该发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的90%。若甲方股票在本次非公开发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项导致其股票或权益发生变化的，则认购价格将作相应调整。1.3认购方式：乙方全部以现金方式认购本协议约定的股票。1.4本次非公开发行的股票拟在深交所上市，股票具体上市安排待根据深交所、证券登记结算机构等监管机构的安排确定。第二条认购款的支付时间、支付方式与股票交割2.1乙方不可撤销地同意按照本协议的约定认购甲方本次非公开发行的股票，并同意在甲方本次非公开发行获得中国证监会核准且在收到甲方发出的认购款缴纳通知（简称“缴款通知”）后，按照缴款通知载明的期限一次性将全部认购款划入保荐机构为本次发行专门开立的账户，并在验资完毕、扣除相关费用后划入甲方募集资金专项存储账户。2.2在乙方支付认购款后，甲方应尽快将乙方认购的股票在证券登记结算机构办理股票登记手续等相关事项，以确保使乙方成为认购股票的合法持有人。第三条限售期乙方本次认购的股份自甲方公告本次非公开发行的股票登记至乙方名下之日起36个月内不得转让。乙方应按照相关法律法规和中国证监会、深交所的相关规定按照甲方要求就本次非公开发行股票中认购的股份出具相关锁定承诺，并办理相关股份锁定事宜。第四条陈述与保证为本协议之目的，甲乙双方相互作出如下陈述与保证：4.1本协议系双方真实意思表示，均具有签署及履行本协议的充分的民事权利能力及民事行为能力；4.2均完全有资格、权利及有效授权作为协议一方签订本协议，且本协议条款构成双方的合法、有效、有约束力并可执行的义务及责任；4.3签署本协议并履行本协议项下的任何义务和责任，不会与任何适用的法律、行政法规的规定及/或其作为一方的其他合同、协议的约定相违背或抵触；4.4双方将尽最大努力相互配……[点击查看原文][查看历史公告]

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