公告日期：2015-12-10

江西华伍制动器股份有限公司第1期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）（修订稿）二〇一五年十二月声明江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会及全体董事保证本员工持股计划内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。特别提示1、江西华伍制动器股份有限公司第1期员工持股计划（以下简称“华伍员工持股计划”、“本次员工持股计划”或“员工持股计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定成立。2、本次员工持股计划参加对象范围为公司董事、监事、高级管理人员、公司及控股子公司的其他正式员工。3、本次员工持股计划拟筹集资金总额不超过9,551.60万元，参与对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律法规允许的其他方式，本次员工持股计划不存在分级收益等结构化安排。4、本公司委托资产管理机构华林证券有限责任公司设立华林证券－华伍股份第1期员工持股定向资产管理计划，受托管理本员工持股计划的全部资产。华林证券－华伍股份第1期员工持股定向资产管理计划主要投资范围为华伍股份股票。5、本员工持股计划的股票来源为本公司非公开发行的股票。员工持股计划通过华林证券－华伍股份第1期员工持股定向资产管理计划拟认购本公司非公开发行股票金额不超过9,551.60万元，拟认购股份不超过1,024.85万股（因公司于2015年5月20日实施完毕2014年度权益分派，华林证券-华伍股份第1期员工持股定向资产管理计划调整后的认购数量不超过15,455,648股）。6、本员工持股计划的存续期为48个月，自华伍股份公告本次非公开发行的股票登记至华林证券－华伍股份第1期员工持股定向资产管理计划名下时起算。7、员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的价格为9.32元/股（因公司于2015年5月20日实施完毕2014年度权益分派，本次非公开发行股票调整后的发行价格为6.18元/股），该发行价格不低于公司第三届董事会第十二次会议决议公告日前20个交易日平均价格的90%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行价格将作相应调整。8、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。9、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：（1）非公开发行事项、员工持股计划（草案）经公司股东大会批准；（2）非公开发行股票事项经中国证监会核准。10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。目录声明......2特别提示......3目录......5释义......7一、员工持股计划的目的......8二、基本原则......8（一）依法合规原则......8（二）自愿参与原则......8（三）风险自担原则......8三、员工持股计划的参加对象确定标准及具体持有人情况......8（一）员工持股计划的参加对象确定标准......8（二）员工持股计划的持有人情况......9四、员工持股计划的资金、股票来源......9（一）员工持股计划资金来源......9（二）员工持股计划标的股票来源......10五、员工持股计划的锁定期、存续期限、变更和终止......10（一）华伍员工资管计划的锁定期......10（二）员工持股计划的存续期和终止......10（三）员工持股计划的变更......11六、员工持股计划的管理模式......11（一）持有人......11（二）持有人会议......11（三）员工持股计划管理委员会......13（四）股东大会授权董事会事项......14七、员工持股计划资产构成、股份权益的处置办法......14（一）员工持股计划的资产构成......15（二）员工持股……[点击查看原文][查看历史公告]

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