华伍股份:关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的公告

雍完料

(发表于: 华伍股份股吧更新时间: )

我要评论赞(12365)

华伍股份:关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的公告查看PDF原文

公告日期：2015-11-24

证券代码：300095 证券简称：华伍股份公告编号：2015-094江西华伍制动器股份有限公司关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的公告本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。江西华伍制动器股份有限公司以下简称“公司”）于2015年11月23日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(152504号)。中国证监会对公司非公开发行股票申请文件进行了审查，现需要公司就有关问题（见附件）作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求及时组织有关材料，在规定的期限内报送至中国证监会行政许可受理部门。公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，能否获得中国证监会核准仍存在不确定性。公司将根据中国证监会审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。江西华伍制动器股份有限公司董事会2015年11月24日附件：一、重点问题1.申请人于2015年2月11日停牌，3月11日公告停牌涉及筹划重大资产重组，4月23日公告终止筹划重大资产重组并筹划非公开发行股票，于5月6日复牌并公告预案。5月20日公司持股5%以上的股东上海振华重工（集团）股份有限公司通过二级市场减持公司股份1.69万股，减持均价为18.11元/股。请申请人说明本次发行定价是否能够真实反映公司股票市场价格，本次非公开发行股票的筹划过程及其合法合规性，本次发行是否存在《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条（六）款的情形。请保荐机构和申请人律师对此进行核查并发表明确意见。2.根据本次发行预案所述，参加本次员工持股计划的员工筹集资金总额不超过9,551.60万元，公司董事、监事、高级管理人员认购金额合计占员工持股计划的15.46%（不含预留份额）。预留份额为7.74%，暂由公司实际控制人聂景华先生出资持有，用于未来转让给符合条件的公司员工。员工持股计划草案中存在如下表述：持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动放弃相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由管理委员会确定认购人选的份额。请申请人明确员工持股计划的参加对象、认购份额及金额并披露；修改员工持股计划草案的上诉相关表述，明确参加对象及其认购份额确后不得更换，如其放弃相应的认购权利，则其认购份额不得改由他人认购，请保荐机构和申请人律师对此进行核查。3.申请人董事、监事、高级管理人员、持股上市公司股份百分之五以上的股东参与本次认购的（董事会确定参与认购与的），请保荐机构和申请人律师核查其从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月是否存在减持情况或减持计划，如是，就该等情形是否违反《证券法》第四十七条以及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条第（六）项的规定发表明确意见；如否，请出具承诺并公开披露。4.请申请人公开披露最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况，以及相应整改措施；同时请保荐机构就相应事项及整改措施进行核查，并就整改效果发表核查意见。5.根据本次发行预案所诉，2015年3月18日，本公司使用自有资金人民币4,900万元与上海尚阳投资管理有限公司及华璐国际联合发起设立并购基金－－北京华尚九州国际投资管理中心（有限合伙）。华璐国际为聂璐璐女士的独资企业，公司与华璐国际构成关联关系。请申请人说明本次募集资金是否会变相用于上述并购基金的运营，本次发行是否符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十一条（三）款的规定。请保荐机构和申请人律师对此进行核查并发表明确意见。6.请申请人补充说明：作为认购对象的资管产品是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定办理了备案，请保荐机构和申请人律师进行核查，并分别在《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中对核查对象、核查方式、核查结果进行说明；资管产品参与本次认购，是否符合《创业板上市公司证券发行管理暂……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。