公告日期：2017-05-09

西南证券股份有限公司关于深圳雷曼光电科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之2016 年度持续督导工作报告暨持续督导总结报告独立财务顾问二零一七年五月独立财务顾问声明2015年11月3日，中国证监会出具《关于核准深圳雷曼光电科技股份有限公司向柯志鹏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2465号文件），核准深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“雷曼股份”或“上市公司”或“公司”）向柯志鹏发行3,586,215股股份、向洪茂良发行3,586,215股股份、向孙晋雄发行1,265,723股股份购买深圳市拓享科技有限公司（以下简称“拓享科技”）100%股权，同时非公开发行股份募集配套资金不超过16,000万元。西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“独立财务顾问）”担任本次交易之独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》及其他相关规定，本独立财务顾问经过审慎核查，结合雷曼股份2016年年度报告，出具了《西南证券股份有限公司关于深圳雷曼光电科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之2016年度持续督导工作报告暨持续督导总结报告》。本报告所依据的文件、书面材料、财务数据、业务经营数据等由上市公司等本次交易各相关方提供并由本次交易各相关方对其真实性、准确性、完整性负责。本报告不构成对雷曼股份的任何投资建议，投资者根据本报告所作出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告作任何的解释或说明。释义西南证券股份有限公司关于深圳雷曼光电科技股份有限公本报告 指 司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之2016年度持续督导工作报告暨持续督导总结报告重组报告书 指 深圳雷曼光电科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书本次交易、本次资产重组、指 上市公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的本次重组 交易行为雷曼股份、公司、上市公司指 深圳雷曼光电科技股份有限公司《盈利预测补偿协议》 指 雷曼股份与柯志鹏、洪茂良、孙晋雄签署的《盈利预测补偿协议》独立财务顾问、西南证券、指 西南证券股份有限公司本独立财务顾问致同会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会深交所 指 深圳证券交易所深圳证登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》《重组办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》《发行办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》《重组若干规定》 指 《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《实施细则》 指 《上市公司非公开发行股票实施细则》《财务顾问业务管理办法》指 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《准则第26号》 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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