公告日期：2016-11-01

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海新阳半导体材料股份有限公司2016年定期现场检查报告保荐机构名称： 被保荐公司简称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 上海新阳保荐代表人姓名：包建祥 联系电话：021-51380505保荐代表人姓名：张海东 联系电话：021-51380505现场检查人员姓名：包建祥、欧阳颢頔、王立宇现场检查对应期间：2016年4月15日至2016年10月25日现场检查时间：2016年10月14日至10月25日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会记录、工商登记资料，访谈高管等1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 信息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 了相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 （二）内部控制现场检查手段：查阅公司内控制度、内部审计部门的工作底稿、审计委员会会议资料、三会资料，访谈内审部相关人员、董事长、董秘等1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 计部门2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 审计部门提交的工作计划和报告等4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 审计工作进度、质量及发现的重大问题等5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 发现的问题等6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 使用情况进行一次审计7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 向审计委员会提交年度内部审计工作报告9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 内部控制评价报告10.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：访谈公司高管，查阅三会资料、专门委员会和总经理办公会会议资料，审查公司公告、相关政府部门出具的文件、投资者关系活动记录表、内幕信息知情人档案、公司用章记录等资料1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 2.公司已披露的内容是否完整 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 进展4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 司信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：访谈公司高管，核查公司相关内控制度、2016年半年报、2016年三季报、关联方清单、公司基本信用信息报告、三会会议资料等相关文件，审阅财务明细账，抽查大额资金往来凭证等1.是否建立了防止控股股东、实……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。