公告日期：2017-07-26

广发证券股份有限公司关于蓝盾信息安全技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股份上市流通事项的核查意见根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规，广发证券股份有限公司（简称“广发证券”或“独立财务顾问”）作为蓝盾信息安全技术股份有限公司（简称“公司”、“上市公司”或“蓝盾股份”）发行股份及支付现金购买中经汇通电子商务有限公司、汇通宝支付有限责任公司100.00%股权并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，对蓝盾股份发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查意见发表如下：一、 本次非公开发行股份概况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准蓝盾信息安全技术股份有限公司向中经汇通有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】616 号）核准，蓝盾股份向中经汇通有限责任公司发行112,515,042股股份购买相关资产，并核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过11亿元。公司向配套资金认购对象西部利得基金管理有限公司发行33,742,331股股份、向鹏华资产管理有限公司发行16,871,165股股份、向汇添富基金管理股份有限公司发行17,254,601股股份、向财通基金管理有限公司发行16,487,731股股份，发行股份共计84,355,828股，募集配套资金1,099,999,997.12元。本次募集配套资金新增股份发行共计有4名发行对象管理的58个产品认购。其中西部利得基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、财通基金管理有限公司、鹏华资产管理有限公司分别以其管理的1个、5个、51个、1个产品参与认购。公司于2016年7月27日披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》，本次向配套资金认购对象所发行新增股份于2016年7月29日上市，股份的性质为有限售条件流通股。 截至本核查意见签署之日，公司总股本为1,175,365,904股，其中有限售条件股份521,288,861股，占公司总股本的44.35%，无限售条件股份为654,077,043股，占公司总股本的55.65%。二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况1、本次申请解除股份限售的股东所作承诺西部利得基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、财通基金管理有限公司、鹏华资产管理有限公司承诺：本次认购蓝盾股份非公开发行股票的获配股份自上市首日起12个月内不上市交易，并申请在这12个月内对该部分新增股份进行锁定。2、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况截至目前，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺。3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其也不存在违规担保。三、 本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年7月31日。2、本次申请解除限售的股份数量合计为84,355,828股，占公司股本总额的7.18%；其中实际可上市流通的股份数量为 84,355,828 股，占公司股本总额的7.18%。3、本次申请解除股份限售的股东人数共计4名，涉及证券账户58户，且涉及的限售股份均不存在冻结、质押等情形。4、本次解除股份限售及上市流通具体情况如下：单位：股本次申请 本次实际可所持限售序号 股东名称 持股账户 解除限售 上市流通数股份总数……[点击查看原文][查看历史公告]

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