公告日期：2017-09-29

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司关于《深圳证监局关于对深圳市麦捷微电子科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》的整改报告深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月17日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的《深圳证监局关于对深圳市麦捷微电子科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2017]42号，以下简称“责令改正决定”），要求公司对检查中发现的问题进行改正，具体情况详见 2017年8月17日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告》。针对《责令改正决定》提出的相关问题，公司高度重视并对照有关法律法规的规定和要求，对提出的问题所涉及的事项进行逐项深入分析，寻找问题根源和原因，对需要整改的事项及时制定相应整改措施并实施了整改，现将相关问题的整改措施和落实情况报告如下：一、公司治理方面存在的问题（一）公司未履行关联交易审议程序你公司全资子公司星源电子科技（深圳）有限公司（以下简称“星源电子”）与关联方钟艺玲（其配偶叶文新间接持有你公司 5%以上股份）存在关联租赁事项，星源电子向钟艺玲共租赁4处物业，合同月租金合计为714,957.75元，年租金合计为8,579,493.00元，租赁期限自2017年4月1日起至2019年3月31日止，合同签订于2017年4月22日（系补签），合同自签订之日起生效。公司未履行关联交易审批程序。叶文新自2015年9月持有麦捷科技5%以上股份并担任董事，自2015年12月开始担任深圳市好写科技有限公司（以下简称“好写科技”）董事长。好写科技成为你公司的关联法人。2016年你公司向好写科技销售234万元的模垫类产品。叶文新未向你公司报送关联人名单，你公司未履行关联交易审批程序。上述不符合《公司章程》第一百一十一条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十八条的规定。整改措施：公司于2017年7月24日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于补充确认星源电子与钟艺玲女士关联交易的议案》，对星源电子向钟艺玲租赁 4 处物业进行补充确认；同时审议通过了《关于补充确认星源电子与好写科技关联交易的议案》，对星源电子与好写科技2016年初至2017年7月发生的关联交易进行补充确认，公司独立董事、保荐机构对以上事项发表了专项意见。为了彻底落实关联交易整改事项，2017年7月，公司董事会指定审计部对公司及下属子公司开展了一次关联交易专项审计，对公司关联方及关联方交易进行全面自查梳理，于2017年8月27日召开了第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于补充确认星源电子与京源塑胶关联交易的议案》和《关于补充确认星源电子及其子公司北海星沅与我写数码关联交易的议案》，对 2016 年初至2017年8月发生的关联交易进行补充确认，公司独立董事、保荐机构对以上事项发表了专项意见。上述关联交易事项发生后，公司及时召集相关业务人员学习有关法律法规及证券监管规则，加深对关联关系及关联交易的理解，熟悉关联交易应履行的相关决策程序及披露义务；若确有需要发生关联交易，将及时履行关联交易决策程序和信息披露义务，以避免再次发生类似事件。此外公司证券部已制作了关联方信息表并将定期更新关联方信息清单，发送至相关部门和人员，做好事前预警工作；公司证券部已制定年度培训计划并将对公司及下属子公司总经理、财务总监、采购、销售等关键岗位人员开展公司规范运作专项培训，通过持续组织相关部门及人员定期学习上市规则等法律法规，加强公司内控管理制度建设，规范信息披露流程。整改责任人：董事长、总经理、董事会秘书、财务总监和星源电子总经理整改完成时间：已完成，将长期严格执行（二）内幕信息知情人员档案登记不规范参与你公司2017年1月重大资产重组的众华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所会计师梁烽、马安、王宇颐、黄秀凤、汪海潮、张盼云、龙彦、卢彦霖及刘曼琪未进行内幕信息知情人登记，不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告［2011］30号）第七条关于上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整的相关规定。整改措施：公司对2017年1月重大资产重组的参与的众华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所会计师梁烽、马安、王宇颐、黄秀凤、汪海潮、张盼云、龙彦、卢彦霖及刘曼琪进行了补充登记。公司将严格按照《内幕信息知……[点击查看原文][查看历史公告]

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