天和防务:中信证券股份有限公司对公司2015年度现场检查报告

孔休

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公告日期：2015-12-08

中信证券股份有限公司对西安天和防务技术股份有限公司2015年度现场检查报告保荐机构名称：中信证券被保荐公司简称：天和防务保荐代表人姓名：刘志海联系电话：18805319823保荐代表人姓名：徐沛联系电话：13822213028现场检查人员姓名：刘志海现场检查对应期间：2015年度现场检查时间：2015年11月25日至2015年11月27日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查看公司公开信息披露文件；（三）查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信√息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：（一）查看公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（二）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（三）查阅公司制定的各项内控制度；1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部√门2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审√计部门提交的工作计划和报告等4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计√工作进度、质量及发现的重大问题等5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用√情况进行一次审计7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审√计委员会提交次一年度内部审计工作计划8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审√计委员会提交年度内部审计工作报告9.内部审计部门是否至少……[点击查看原文][查看历史公告]

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