公告日期：2016-07-01

西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司2016年第一次现场检查报告保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚益通保荐代表人姓名：王晓行 联系电话：13910681091保荐代表人姓名：张海安 联系电话：13910800732现场检查人员姓名：张海安、苏磊现场检查对应期间：2015年12月18日-2016年6月22日现场检查时间：2016年6月22日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信√息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了√相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会材料等1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计√部门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内√部审计部门3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部√审计部门提交的工作计划和报告等5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部√审计工作进度、质量及发现的重大问题等6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √发现的问题等7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与√使用情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内√向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内……[点击查看原文][查看历史公告]

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