公告日期：2016-05-27

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于赛摩电气股份有限公司限售股份上市流通的核查意见申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”或“保荐机构”）作为赛摩电气股份有限公司（以下简称“赛摩电气”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》及《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，申万宏源对赛摩电气首次公开发行股票限售股份持有人持有的限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：一、首次公开发行前已发行股份概况及目前股本情况公司首次公开发行前股本为60,000,000股，经中国证券监督管理委员会《关于核准赛摩电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]829号）核准，公司在深圳证券交易所首次公开发行人民币普通股股票20,000,000股,并于2015年5月28日在深圳证券交易所创业板上市交易。发行后，公司总股本为80,000,000股。2016年4月15日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于审议公司》的议案。以2015年12月31日总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）；同时以资本公积向全体股东每10股转增20股，合计转增股本160,000,000股，转增后总股本增加至240,000,000股。公司本次权益分派股权登记日为：2016年4月27日，除权除息日为：2016年4月28日。公司本次权益分派方案已于2016年4月28日实施完毕。上述股本变更事宜公司均履行了相应的审议、审批或核准程序。截至本核查意见出具日，公司总股本为240,000,000股，尚未解除限售的股份数量为180,000,000股，占公司总股本的75.00%。二、申请解除股份限售股东履行承诺情况1、本次限售股股东的有关承诺根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东做出的所持股份流通限制及自愿锁定的承诺如下：股东汇银五号、汇银四号承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本机构直接持有的公司股份，也不由公司回购本机构直接持有的该部分股份。股东栾润东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接持有的该部分股份。股东汇银五号、汇银四号在锁定期满后的持股意向：在法律法规规定的锁定期结束后，将根据自身投资决策安排及公司股价情况，对所持的公司股票作出相应的减持安排。根据《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等相关法规的规定，在上述锁定期满后，本机构可因自身的经营或投资需求，可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分公司股票。本机构将在上述锁定期满后二十四个月内，减持完毕所持公司的全部股票，且转让价格不低于发行价格的80％（如遇除权除息，减持价格进行相应调整）。股东汇银五号、汇银四号所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前三个交易日通知公司并予以公告。减持公司股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所的相关规定执行。如果股东汇银五号、汇银四号未履行上述承诺，该次减持股份所得收益将由公司董事会收回，归公司所有。2、本次申请解除股份限售的股东在《招股说明书》中做出的承诺与《上市公告书》中做出的承诺一致，亦无后续追加与股份锁定相关的承诺。3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述相关承诺，不存在未履行上述承诺的情形。4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营型性占用公司资金的情况，公司也不存在对其违规担保的情况。经核查，本次申请解除限售的各股东履行了上述各项承诺，未发现违反上述承诺的情况。三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次限售股份可上市流通时间为2016年5月30日（星期一）。2、本次解除限售的股份数量为35,400,000股，占公司总股本的14.75%；实际可上市流通数量为35,400,000股，占公司总股本的14.75%。3、本次解除限售的股东为有限合伙股东2名、自然人股东1名。……[点击查看原文][查看历史公告]

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