公告日期：2017-01-12

光大证券股份有限公司关于郑州光力科技股份有限公司持续督导期间定期现场检查报告深圳证券交易所：根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关文件的规定，结合郑州光力科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）的持续督导工作进展，我公司委派项目组于2016年12月27日-2016年12月29日对光力科技进行了为期3天的现场检查。现将有关情况报告如下：保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：光力科技保荐代表人姓名：孙丕湖 联系电话：010-56513159保荐代表人姓名：任永刚 联系电话：021-22167365现场检查人员姓名：孙丕湖现场检查对应期间：2016年现场检查时间：2016年12月27日至2016年12月29日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：对公司董事会秘书进行访谈了解公司治理情况；查阅公司三会资料；查阅公司章程、公司各项治理制度等1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √认5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 √规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √序和信息披露义务7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履 √行了相关程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √独立9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √争（二）内部控制 是 否 不适用现场检查手段：对公司内部审计部门负责人进行访谈了解内部审计工作情况；查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会资料。1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √部审计部门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并 √设立内部审计部门3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 √部审计工作进度、质量及发现的重大问题等6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √工作中发现的问题等7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √与使用情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 √内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 √内向审计委员会提交年度内部审计工作报告10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √一次内部控制评价报告11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √是否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露 是 否 不适用现场检查手段：对董事会秘书进行访谈了解公司信息披露工作的执行情况；查阅公司三会资料并与已披露公告内容进行核对1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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