公告日期：2016-06-30

光大证券股份有限公司关于郑州光力科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的核查意见光大证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为郑州光力科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）首次公开发行A股股票（以下简称“首次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对公司首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的事项进行了核查，具体核查情况如下：一、首次公开发行前已发行股份概况及历次股本变动情况1、公司首次公开发行前股本为69,000,000股,经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州光力科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1175号)核准,公司在深圳证券交易所首次公开发行人民币普通股股票23,000,000股，并于2015年7月2日在深圳证券交易所创业板上市交易，发行后公司总股本为92,000,000股。2、公司于2016年2月18日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》，公司实施限制性股票计划获得批准；公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划人员名单及股票数量的议案》，决定向59名激励对象授予限制性股票数量为810,000股。2016年4月12日公司限制性股票首次授予登记完成，公司股本总额由92,000,000股变更为92,810,000股。3、公司于2016年4月26日召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的议案》。该权益分配方案以资本公积金向全体股东合计转增股本92,000,000股，2016年5月底实施完毕后，公司股本总额增加至184,810,000股。截至本核查意见出具日, 公司的股本总额为184,810,000股,其中有限售条件流通股的股份数量为139,010,733股，占公司股本总额比例为75.22%，其中首发前限售股份数量为137,397,802股，股权激励限售股份数量为1,612,931股；本次解除限售股份数量为21,192,116股，占总股本的11.47%；实际可上市流通限售股份数量为17,957,291股，占总股本的9.72%。尚未解除限售的股份数量为117,818,617股，占总股本的63.75%。二、申请解除股份限售股东履行承诺情况（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况本次申请解除股份限售的股东在招股说明书和上市公告书中承诺情况（详见附件1），截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售股东除附件1中的承诺外，无后续追加承诺。（二）本次申请解除股份限售的股东一直严格履行上述各项承诺，未发生违反上述承诺的情况。（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保。三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2016年7月4日（星期一）。2、本次解除限售股份的数量为21,192,116股，占公司股本总额的比例为11.47%；实际可上市流通股份的数量为17,957,291股，占总股本的9.72%。3、本次解除限售股份的股东数为15名，其中自然人股东为11名，法人股东为4名。4、本次解除限售股份及上市流通的具体情况列示如下（单位：股）：本次实际可上所持限售条件 本次申请解除序号 股东名称 市流通数量 备注股份总数（股） 限售数量（股） （股）江苏国投衡盈创业投1 8,960,726 8,960,726 8,960,726资中心（有限合伙）深圳市创新投资集团2 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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