公告日期：2016-02-02

光大证券股份有限公司关于郑州光力科技股份有限公司使用自有资金和暂时闲置募集资金购买理财产品的核查意见光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为郑州光力科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就光力科技拟使用自有资金和暂时闲置募集资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，核查情况如下：一、光力科技首次公开发行股票募集资金情况光力科技经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1175号核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,300万股，每股面值1元，发行价格为每股人民币7.28元，募集资金总额为16,744万元，扣减发行费用人民币2,806.43万元后，募集资金净额13,937.57万元已经到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[2015]41030005号《验资报告》验证，全部存放于募集资金专户管理。二、光力科技募集资金使用情况公司于2015年8月21日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，截至2015年6月30日，公司以自有资金预先投入募投项目的实际投资额为955.56万元，本次募集资金到位后公司使用募集资金对上述预先投入金额进行了置换。截止2015年12月31日，公司募集资金累计投入2,154.17万元，募集资金余额11,871.86万元（含利息收入），三、光力科技本次使用自有资金及暂时闲置募集资金购买理财产品的基本情况本次公开发行实际募集资金拟投入的各个项目将依公司实际投入需要逐步开展，每个项目都存在建设周期，由于项目从启动到建成均需要过程，所以存在短期闲置募集资金。1、额度及期限公司拟使用不超过1.5亿元的闲置资金进行短期理财，其中闲置募集资金不超过0.5亿元，单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。2、投资品种投资品种包括但不限于：国债、央行票据、金融债、以及高信用等级的、有担保的短期融资融券、中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品，银行及其他金融机构发行的保本型理财产品。投资的产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。3、投资决议有效期限股东大会审议通过之日起两年内有效。4、资金来源闲置的募集资金和自有资金。5、实施程序及方式实施方式为授权董事长行使该项投资决策权并指定财务负责人负责具体购买事宜及风险控制。6、信息披露公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等，公司亦会在定期报告中披露报告期内低风险银行短期理财产品投资以及相应的损益情况。四、风险控制措施1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。五、审议程序本次光力科技使用自有资金和暂时闲置的募集资金购买银行理财产品事宜，已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。本次公司使用自有资金和暂时闲置募集资金购买银行理财产品事宜尚需股东大会审议通过。六、保荐机构核查意见保荐机构查阅了公司董事会和监事会关于本次募集资金使用计划的议案文件，对此次使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的合理性、必要性、有效性进行了核查。保荐机构认为，本次公司使用自有资金和暂时闲置的募集资金购买银行理财产品的议案已履行了必要的法律程序，符合中国证监会和交易所的相关规定。本次使用暂时闲置的募集资金购买理财产品不会影响募集资金投资项目建设……[点击查看原文][查看历史公告]

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