公告日期：2016-12-07

中国国际金融股份有限公司关于中科创达软件股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁的核查意见中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为中科创达软件股份有限公司（以下简称“中科创达”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，对中科创达首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，具体情况如下：一、公司股票发行和股本变动情况经中国证券监督管理委员会《关于核准中科创达软件股份有限公司首次公开发行股票的批复》“证监许可【2015】1372号”文核准，公司发行人民币普通股（A）股25,000,000股，自2015年12月10日起在深圳证券交易所挂牌交易。中科创达首次公开发行前股份数量为 75,000,000 股，发行上市后公司股份总额为100,000,000股，未解除限售的股份（或非流通股）数量为75,000,000股,占公司总股本的75%。根据公司2015年年度股东大会决议，公司于2016年6月17日实施了2015年年度权益分派方案：公司拟以截至2015年12月31日总股本100,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币5元（含税），合计现金分红总额为50,000,000.00元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增30股，转增股本总额为300,000,000股。由于公司限制性股票已于2016年5月5日完成授予登记，按照“分配总额不变”的原则，以公司总股本103,137,854股为基数（2016年2月16日，公司第二届董事会第五次会议审议确定的限制性股票激励对象为492人，授予的限制性股票数量为315.7354万股。有8名激励对象因个人原因离职，自愿放弃认购全部其获授的限制性股票。经调整后，公司激励对象人数由492人变更为484人，授予的限制性股票数量从315.7354万股调整为313.7854万股。变更已于2016年4月22日公司第二届董事会第七次会议审议通过），向全体股东每10股派4.847880元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增29.087280股。分红前公司总股本为103,137,854股，分红后总股本增至403,137,817股。公司于2016年7月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销离职员工所持有的78,173股股票。回购注销完成后，公司股份总数由403,137,817股变更为403,059,644股。本次解除限售股份数量为140,450,984股，占公司股本总数的34.8462%；本次实际可上市流通股份数量为116,516,537股，占公司股本总数的28.9080%。二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况（一）招股说明书、上市公告书中作出的承诺1、越超有限公司（AlphaAchieveLimited）（以下简称“越超公司”）、大洋中科特别目的株式会社（大洋中科SPC株式会社）（以下简称“大洋中科”）、陈晓华作为公司持股超过5%的股东就股份锁定和减持意向的承诺就其所持公司股票的锁定期限承诺如下：自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或委托他人管理其在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。就所持有公司股票的减持意向承诺如下：（1）作为持有发行人5%以上股份的股东，按照法律法规及监管要求，持有发行人的股票，并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。（2）减持发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，转让价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。（3）持有的公司股票锁定期届满后两年内合计减持不超过持有公司首次公开发行时的股份总数的100%。（4）在减持发行人股份前，应提前3个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。（5）在上述承诺履行期间，陈晓华职务变更、离职等原因不影响减持……[点击查看原文][查看历史公告]

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