公告日期：2016-07-25

中潜股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告保荐人（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司特别提示中潜股份有限公司（以下简称“中潜股份”或“发行人”）首次公开发行不超过2,125万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1301号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。在剔除最高报价部分后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，发行人和保荐人（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”或“主承销商”）协商确定本次发行价格为10.50元/股，发行数量为2,125万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,400万股，占本次发行总股数的65.88%；网上初始发行数量为725万股，占本次发行总股数的34.12%。根据《中潜股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,180.40倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的55.88%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为212.50万股，占本次发行总股数的10.00%；网上最终发行数量为1,912.50万股，占本次发行总股数的90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0367379632%。本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于2016年7月25日（T 2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。网上投资者申购新股中签后,应根据《网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2016年7月25日（T 2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与网上新股申购。一、网下发行申购情况及初步配售情况（一）网下发行申购情况根据《证券发行与承销管理办法》的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：本次发行的网下申购工作已于2016年7月21日(T日)结束。经核查确认，1,410家网下投资者管理的3,132个有效报价配售对象中，有6家网下投资者管理的6个有效报价配售对象未参与网下申购；1,404家网下投资者管理的3,126个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为4,270,290万股。未参与网下申购的具体名单如下：序号 投资者 配售对象 申购数量（万股）1 陈明朗 陈明朗 1,4002 张浩 张浩 1,4003 贾中和 贾中和 1,4004 孙伟 孙伟 1,4005 吴赟琴 吴赟琴 1,4006 徐晓立 徐晓立 1,40……[点击查看原文][查看历史公告]

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