600283:钱江水利:中信证券股份有限公司关于钱江水利开发股份有限公司2016年度现场检查报告

明革晨

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公告日期：2016-12-24

中信证券股份有限公司关于钱江水利开发股份有限公司2016年度现场检查报告保荐机构名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：钱江水利保荐代表人姓名：马滨联系电话：18600012214保荐代表人姓名：郑淳联系电话：13910784750现场检查人员姓名：马滨现场检查时间：2016年12月16日经中国证券监督管理委员会《关于核准钱江水利开发股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2014］903号）批准，钱江水利开发股份有限公司（以下简称“钱江水利”或“公司”）通过非公开发行方式发行人民币普通股（A股）67,665,758股，发行价格11.01元/股，募集资金总额744,999,995.58元，扣除发行相关费用人民币25,867,665.76元后，募集资金净额为人民币719,132,329.82元，其中转入股本人民币67,665,758元，余额人民币651,466,571.82元转入资本公积，上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）2015年2月16日出具的《钱江水利开发股份有限公司验资报告》（天健验[2015]1-7号）、《钱江水利开发股份有限公司验资报告》（天健验[2015]23号）验证。上述募集资金净额已全部存入公司开设的募集资金专户进行存放和管理。中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信证券”）担任钱江水利非公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，保荐机构对钱江水利进行了定期现场检查，具体情况如下：一、本次现场检查的基本情况2016年12月16日，中信证券对钱江水利进行了2016年度的现场检查。保荐代表人通过阅读公司的相关文件、对公司管理层进行访谈等形式，重点关注了钱江水利公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况和经营状况等方面。二、对现场检查事项逐项发表的意见1、公司治理和内部控制情况钱江水利严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会、上海证券交易所有关规定规范运作，遵循稳健、透明和维护全体股东权益的原则，公司治理规范，内控制度健全。经保荐机构核查，钱江水利公司治理结构良好，三会运作规范，股东大会、董事会、监事会能够严格遵循法定程序，并能够顺利履行各自的职责；同时，建立了良好的治理架构和权力制衡机制，能够贯彻股东意志和体现股东利益最大化原则。公司经营管理规范，各管理层级能够顺利履行职责，实现经营管理目标。2、信息披露情况根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，现场核查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露支持性文件。经保荐机构核查，钱江水利严格执行信息披露制度，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，确保所有股东有平等、充分的知情权，提高公司的透明度。信息披露文件的内容和格式合法合规，信息披露档案资料完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况公司在业务、资产、人员、财务与机构等方面与控股股东、实际控制人做到了分开，具有面向市场独立自主经营的能力。公司在与关联方资金往来的方面严格执行《公司章程》和相关规定。经保荐机构核查，钱江水利具有充分的独立性，未发现关联方违规占用资金的情况，也未发现违规将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的情况，钱江水利与关联方资金往来规范。4、募集资金专户存储及使用情况经保荐机构核查，截至2016年12月16日，钱江水利严格遵照执行了《钱江水利开发股份有限公司募集资金管理办法》、《募集资金专户存储四方监管协议》等相关制度约定，募集资金的使用与其董事会与股东大会审议通过的募集资金用途一致。自募集资金到位后至本次现场检查日，钱江水利对募集资金的管理、使用履行了必要的决策程序及信息披露义务，不存在违法违规情形，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》关于上市公司募集资金存放和使用的有关规定。5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况现场检查人员查阅了公司相关制度、……[点击查看原文][查看历史公告]

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