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8月10日,天津证监局披露了光大证券关于渤海证券上市辅导工作进展情况报告(第五期)。《每日经济新闻》记者注意到,自2016年9月渤海证券启动IPO以来,已经过了近5年时间,但渤海证券仍在辅导阶段。本期辅导中,光大证券发现,公司前次取得的首发监管意见书已到期,不过已提交了相关材料,相关手续仍在推进中。此外,渤海证券仍存在少量账户的余额调节表尚未编制完成。
今年7月23日,证监会公布的2021年证券公司分类结果显示,渤海证券由A级降为BBB级。记者注意到,光大证券暂定的后续辅导计划包括持续关注发行人规范运作情况及内控控制的有效性。
辅导工作尚存两大问题2016年9月,泰达股份发布公告,参股公司渤海证券董事会同意启动首次公开发行A股并上市前期准备工作,正式宣告渤海证券走上IPO之路。2016年11月,光大证券与渤海证券签订IPO上市辅导协议,2017年5月、2017年11月,光大证券先后完成了渤海证券第一期、第二期辅导进展工作,但自此,渤海证券的IPO就按下了暂停键。
直到2020年6月,渤海证券的IPO辅导才有了新的进展,光大证券完成了渤海证券第三期辅导工作,紧接着2021年1月、2021年8月分别完成了第四期、第五期辅导工作。
根据今日披露的渤海证券IPO第五期辅导工作报告来看,光大证券已基本完成对发行人(即渤海证券)规范运行情况、发行人所处行业的发展现状及前景、人员情况、股权和组织结构变化、未来发展目标、公司治理、财务数据及指标等事项最新情况的审查工作,对尽职调查中发现的问题提出了相应的方案和建议,督促并协助发行人逐一落实。
《每日经济新闻》记者看到,目前渤海证券存在两大主要问题。一是根据相关法律、法规要求,证券公司申请首次公开发行股票并上市需取得中国证监会出具的监管意见书作为必备申请文件。目前,公司前次取得的《关于渤海证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的监管意见书》已到期。公司已于2021年4月27日,向中国证监会提交关于出具首次公开发行股票并上市监管意见书的申请报告及相关材料,目前相关审批手续仍在推进中。
另外一个则是目前公司基本完成三年一期各银行账户银行存款余额调节表的编制工作,但仍存在少量账户的余额调节表尚未编制完成。不过,公司将于近期尽快完成银行存款余额调节表的编制和完善。
辅导期两度公开招聘高管团队记者注意到,在本期辅导进展工作报告中提到了2021年4月19日王修祥因个人原因辞去公司总裁职务,公司目前已积极开展总裁的选聘工作,新总裁聘任前,由董事长安志勇代行总裁职责。
而提到聘任,就不得不提的就是渤海证券两次轰动一时的社会化招聘高管。2018年8月,渤海证券面向社会公开招聘1名总裁及3名副总裁。其中,总裁由天津证监局原副局长王修祥出任。此外,马彦平、刘闯、陆玮成为经理层高管人选。
2021年1月,渤海证券再度高调挂出面向社会招聘3名副总裁的公告,这也让市场对此猜测不已。事实证明,渤海证券高管团队确实发生变动,前述四位高管中刘闯、王修祥已相继离职。
中证协披露信息显示,目前渤海证券高管团队共8人,起任时间均为2021年1月11日。另外,记者从渤海证券官网获悉,2021年7月起,渤海证券聘任李辉为公司副总裁。根据履历显示,李辉上一份就职为:2016年6月至2021年6月任中泰证券(上海)资产管理有限公司总裁助理。
信息来源:中证协网站
除了高管变动外,渤海证券的分类评价结果也引起了记者的注意。今年7月23日,证监会公布的2021年证券公司分类结果显示,渤海证券由A级降为BBB级。在本期辅导进展工作报告中,光大证券表示,暂定的后续辅导计划包括持续关注发行人规范运作情况及内控控制的有效性。
记者了解到,去年12月,证监会对渤海证券出具了警示函,称其投资银行类业务内部控制不完善,在天津津诚国有资本投资运营有限公司财务顾问项目中,未严格履行内核程序。在中泰证券股份有限公司公开发行2019年公司债券(第二期)项目中,未在立项环节严格执行回避规定等。
另外,去年9月渤海证券因中标但未按约定缴款,构成严重违约行为,被河南省财政厅取消其2019-2021年河南省政府债券承销团成员资格也轰动一时
作者:每日经济新闻链接:https://xueqiu.com/4642157440/193773381来源:雪球著作权归作者所有。商业转载请联系作者获得授权,非商业转载请注明出处。风险提示:本文所提到的观点仅代表个人的意见,所涉及标的不作推荐,据此买卖,风险自负。声明:如本站内容不慎侵犯了您的权益,请联系邮箱:wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。
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凤差炸千万不要怀疑渤海证券上市的决心,早就看到红头文件了,时机成熟会发出来[大笑][大笑]
寿仗卿: 你有多少呢
郝注: 你猜[大笑][大笑][大笑][大笑][大笑]
周姓岐: 哈哈 我真看不懂你是看多还是看空
蔡烙晚: 看多啊 极度看多的[大笑]不管他怎么说话,都是这个目的嘛
沈化三: 哈哈被你看出来了,6月底已经看到红头文件“加快推进金融资产上市”[大笑][大笑]
2021-08-12 20:15:01 -
张珩没看懂 你看懂了吗?
蓟使累: 道路是曲折的,前途是光明的
霍相肩: 申请ipo批复,上次的批复到期了,实控人在把握时机吧
逮叟: 那请问老哥 你怎么看
封乃全: 这可以算最后一期了,看大股东需要吧,财达证券19年11月完成第四期,12月提交了ipo资料,隔了一年才获批,今年2月上
房玫: 去年7月本有机会有消息,泰黑走了个6-8的反弹诱多出货,筹码都没到位,就不需要这个重磅
2021-08-12 20:21:58
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