公告日期：2017-01-05

华泰联合证券有限责任公司关于广州白云山医药集团股份有限公司持续督导的现场检查报告经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】826号文核准，广州白云山医药集团股份有限公司（以下简称“白云山”或“公司”）于2016年8月通过非公开发行A股股票方式发行A股股票334,711,699股，发行价格每股23.56元，募集资金总额为人民币7,885,807,628.44元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币7,863,446,528.33元。以上募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年8月12日出具的“信会师报字【2016】第410605号”《验资报告》确认。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为白云山2015年度非公开发行A股股票的保荐机构，负责白云山的持续督导工作，于2016年12月29日至12月30日对白云山进行了现场检查。现将本次现场检查工作情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证券于2016年12月28日以邮件方式将现场检查事宜通知白云山，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。2016年12月29日至30日，华泰联合证券保荐代表人和项目组成员根据现场检查的工作要求，通过认真审阅公司相关制度、访谈企业相关人员、复核和查阅公司资料，对白云山的公司治理和内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、募集资金投资项目的实施情况等进行了核查。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况保荐机构查阅了白云山的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录，核对了公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的有关文件记录；与公司相关人员进行了访谈。经核查，保荐机构认为：白云山的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行；公司章程以及董事会、监事会和股东大会的议事规则能够有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，公司内部控制制度得到有效执行；公司“三会”的通知、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好；公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律、法规和上交所相关业务规则要求履行职责。（二）信息披露情况保荐机构查阅了白云山信息披露制度及已披露的公告和相关资料，对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查。经核查，保荐机构认为：白云山的信息披露制度合规，已披露的公告与实际情况一致，披露的内容完整，不存在应予披露而未披露的重大事项，重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司信息披露管理制度的相关规定。（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况保荐机构查阅了公司相关制度，重点查阅了公司及主要子公司与关联方之间资金往来的相关账务情况，并与财务人员进行沟通。经核查，保荐机构认为：白云山资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。（四）募集资金使用情况保荐机构查阅了公司募集资金账户的开户情况及银行对账单、抽查了募集资金使用相关的原始凭证、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料，并于公司现场了解募集资金的实施情况。经核查，保荐机构认为：白云山已建立了专户存储制度，并加以有效执行。公司募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。截至本报告出具日，公司募集资金使用不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况保荐机构查阅了公司相关制度，董事会、监事会和股东大会的相关决议和相关信息披露文件，查阅了公司关联交易协议和对外投资协议等，与相关人员进行沟通。经核查，保荐机构认为：白云山已对关联交易、对外担保和对外投资的决……[点击查看原文][查看历史公告]

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